2024宁夏固原基金从业考试题库
2024-08-09 15:59:13
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1、某企业本年度预期经营利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期利润的15倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000万元，投资完成后，该基金所占股份比例为（ ）。
A、11%
B、10%
C、20%
D、15%
答案：A
2、（2021年真题）某资产管理公司旗下管理多个相似策略的私募基金产品，其中A基金是其今年主推的明星产品，所以某公司决定优先将交易机会提供给A基金，以帮助其打造更佳的业绩。关于某公司的做法，以下描述最恰当的是（ ）。
A、某公司的做法属于不公平的对待其管理的不同基金财产
B、某公司的做法属于从事内幕交易的投资活动
C、某公司的做法属于是为了打造A基金的良好业绩，对投资者有利
D、某公司的做法符合商业逻辑，是合理的销售策略
答案：A
3、A公司存入银行10万元，年利率为4％，有效期限为3年，按复利计息到期一次性取出，则A公司到期可从银行一次性取出（ ）万元。
A、11.3
B、11.2
C、11.25
D、11.35
答案：C
4、基金募集失败，基金管理人承担的责任不包括（ ）。
A、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
B、返还投资人已交纳的款项
C、加计银行同期存款利息
D、销毁基金注册信息和资料
答案：D
5、（ ）也称权益报酬率。
A、资产收益率
B、销售利润率
C、权益乘数
D、净资产收益率
答案：D
6、某公司分派红利，采取每10股送3股，股份变动比例为0.3，配股价格为10元，每股派4元红利的分配方案；除权前一日该公司股票收盘价15元，除权当日该股票收盘价为12元，计算除权当日该股票的开盘参考价格为（ ）。
A、11
B、10.8
C、19
D、5
答案：B
7、（2015年真题）按债券利率是否固定分类，债券可分为（ ）和浮动利率债券。
A、贴现债券
B、固定利率债券
C、累进利率债券
D、复利债券
答案：B
8、（2018年真题）基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金时，须书面签定销售协议并将权利义务划分及其它涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件，如基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的（ ）
A、基金销售协议为准
B、通过合同双方协定决定
C、以基金合同附件为准
D、以可行的实际操作为准
答案：C
9、相对估值法常用常用的倍数包括（ ）Ⅰ.市盈率倍数Ⅱ.市净率倍数Ⅲ.市销率倍数Ⅳ.企业价值／息税前利润倍数
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：B
10、投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（ ）。
A、9:00—11:30 13:00—15:00
B、9 :00—11:.30 13:30—15:00
C、9: 30—11:30 13:00—15:00
D、9:30—11:30 13:.30—15:00
答案：C
11、财务尽职调查重点关注内容不包括（ ）。
A、会计政策与会计估计
B、财务报告及相关财务资料
C、财务比率分析
D、企业融资分析
答案：D
12、关于公募机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是()。
A、该机构需要根据中国证券业协会规定进行备案
B、该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度
C、该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D、该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
答案：A
13、（2016年真题）基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（ ）。
A、岗位职业道德教育
B、政府监管机构监督
C、岗前职业道德教育
D、社会各界监督
答案：C
14、关于母基金运作模式说法错误的是（ ）。
A、二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资
B、母基金是以股权投资基金为主要对象的基金
C、股权投资母基金的业务主要包括一级投资，二级投资和直接投资
D、直接投资是母基金的本源业务
答案：D
15、有关现金流量表述不正确的有（ ）。
A、现金流量表的编制基础是权责发生制
B、现金流量表的编制基础是收付实现制
C、现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力
D、通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。
答案：A
16、（ ）负责审核国有企业的股权转让事项。
A、工商管理局
B、发改委
C、中国证监会
D、国资监管机构
答案：D
17、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项？（ ）
A、现场检查
B、封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
C、刑事拘留
D、调查高管个人证券账户
答案：C
18、（2018年真题）根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定，QFII、RQFII可以在银行间债券市场参与交易，但只能申请成为丙类结算成员，在债券结算时须委托甲类结算成员办理，此处体现的交易制度是（ ）。
A、做市商交易
B、结算参与人制度
C、公开市场一级交易商制度
D、结算代理制度
答案：D
19、关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（ ）。
A、防止市场的过度投机
B、推动市场价值判断体系的形成
C、倡导理性的投资文化
D、能够给投资者带来超额收益
答案：D
20、基金从业人员甲的下列行为中，符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是（ ）
A、甲在销售基金时，为了让客户更好的了解产品，向客户预测所推介基金的未来业绩
B、甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股，但乙并没有向公司申报，甲向公司报告了此事
C、监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查，要求甲提供一些其了解的情况，甲以保密为由未提供
D、甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守，但认为其公司制定的规章制度既不是"法'又不是"规'遵不遵守无所谓
答案：B
21、资产负债表的报告时点通常不包括( )。
A、月末
B、会计季末
C、半年末
D、会计年末
答案：A
22、基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括（ ）。
A、健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B、研究工作应保持独立、客观
C、建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
D、建立科学的投资管理业绩评价体系
答案：B
23、下列（ ）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。
A、德尔菲法
B、缘故法
C、介绍法
D、陌生拜访法
答案：A
24、基金信息披露的（ ）原则要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取。
A、规范性
B、易解性
C、易得性
D、真实性
答案：C
25、根据有关税收优惠政策,天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的,对其中办理注册注销清算的初创科技型企业,天使投资个人对其投资额的70%尚未抵扣完的,（ ）。
A、可自注销清算之日起24个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额
B、可自注销清算之日起12个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额
C、可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创型科技型企业股权取得的应纳税所得额
D、不可以抵扣天使投资个人转让其他初创型科技型企业股权取得的应纳税所得额
答案：C
26、（2023年6月真题）由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数资产的收益之间会存在（ ）。
A、至斥性
B、相关性
C、互补性
D、一致性
答案：B
27、（2016年真题）随机变量X的期望是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（ ）。
A、平均值
B、最大值
C、最小值
D、中间值
答案：A
28、下列关于夏普比率说法错误的是（ ）。
A、夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差
B、夏普比率中基金收益率和无风险收益率应用平均值的原因，是在测度期间内两者都是在不断变化的
C、夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率，即单位总风险下的超额回报率
D、夏普比率数值越小，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好
答案：D
29、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法有（ ）。Ⅰ.相对估值法Ⅱ.折现现金流法Ⅲ.成本法Ⅳ.清算价值法
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ
答案：A
30、公司型基金合同的法律形式为（ ），需要同时符合包括《公司法》等法律法规要求的要件，适应股权投资业务，并符合行业合规和自律要求。
A、公司章程
B、基金招募说明书
C、基金年度报告
D、基金信息披露文件
答案：A
31、下述关于股权投资基金募集机构资质的说法正确的是()
A、股权投资资金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后，就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
B、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
C、独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
D、基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品
答案：A
32、防范风险和规范发展阶段的时间为（ ）
A、1998-2002
B、1985-1997
C、2008-2014
D、2015-至今
答案：D
33、当经济周期处于收缩期时,财政政策和货币政策的组合搭配方式中最不利于熨平”经济周期波动是()
A、扩张性财政政策、扩张性货币政策
B、紧缩性财政政策、紧缩性货币政策
C、扩张性财政政策、紧缩性货币政策
D、缩性财政政策、扩张性货币政策
答案：B
34、（2021年真题）关于拖售权条款，以下表述错误的是（ ）。
A、拖售权行使时的交易价格通常由股权投资基金和收购方进行协商
B、拖售权条款仅保障主动参与被投企业管理经营的股权投资基金的收益
C、通常情况下，被投企业会对拖售权的行使设置一定条件
D、拖售权条款有助于股权投资基金在被投企业并购退出机会出现时掌握一定主动性
答案：B
35、根据《证券投资基金法》的要求，信托（契约）型基金合同应包括（ ）Ⅰ.基金的申购、赎回与转让Ⅱ.基金份额持有人大会及日常机构Ⅲ.基金财产的估值和会计核算Ⅵ.基金合同的效力、变更、解除与终止Ⅴ.基金的清算?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.Ⅴ
答案：D
36、基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（ ）。Ⅰ.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据Ⅱ.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据Ⅲ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据Ⅳ.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
37、根据《证券投资基金法》，关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下表述错误的是（ ）。
A、日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成
B、公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构
C、日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动
D、日常机构有权召集基金份额持有人大会
答案：B
38、股权投资基金托管人按照法律法规及基金合同的约定，对基金履行的职责包括：安全保管财产、办理清算交割以及（ ）。
A、复核审查资产净值、开展投资监督
B、确定收益分配方案、开展投后管理
C、确定收益分配方案、开展投资监督
D、复核审查资产净值、开展投后管理
答案：A
39、当出现巨额赎回,基金管理人决定部分延期赎回时,当日接受赎回比例不得低于（）
A、基金总份额10%
B、基金总份额5%
C、当日基金总份额
D、基金总份额
答案：A
40、假设市场的风险溢价是7.5%,无风险利率是3.7%,A股票的期望收益为14.2%,该股票的贝塔系数是（ ）。
A、2.76
B、1
C、1.89
D、1.4
答案：D
41、某投资者赎回某开放式混合型基金A类基金份额1.000份，持有期为20日，假设适用的赎回费率为0.75%，赎回当日A类基金份额净值是1.0600元，所有计算均采用四舍五入方式，其需支付的赎回费用和可得到的赎回金额为（ ）。
A、7.50元，1,052.50元
B、7.95元，992 05元
C、7.50元，992.50元
D、7.95元，1,052 05元
答案：D
42、（2017年真题）分析员甲正在对ABC公司进行估值。ABC公司是一家多种工业金属和矿物的供应商，现有信息如下：股票发行总数为18亿股，ABC公司负债的市场价值为25亿元，该公司今年自由现金流(FCFF)为11．5亿元，股权资本成本为10％，税前债权资本成本为7％，适用税率40％，假设该公司债务占总资产的25％，自由现金流(FCFF)增长率为4％。该公司的整体价值最接近于（ ）亿元。
A、262.86
B、395.6
C、252.75
D、549.45
答案：A
43、我国债券基金大部分按照（ ）的比例计提基金管理费。
A、0.33%
B、0.50%
C、低于1％
D、低于1．5％
答案：C
44、初步尽职调查的核心是对拟投资项目进行（ ）。
A、价值判断
B、信用评估
C、风险预测
D、投资分析
答案：A
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