2024青海海西蒙古族藏族自治州基金从业考试题库
2024-08-09 15:59:13
青海海西蒙古族藏族自治州基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。海西蒙古族藏族自治州备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过青海海西蒙古族藏族自治州的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、（2020年真题）关于杠杆收购基金 ，以下表述错误的是（ ）
A、夹层资本通常无法要求融资方提供资产担保
B、夹层资本通常是杠杆收购基金为收购提供自有资金的主要方式
C、夹层资本具有较大的弹性 ，通常用来满足特定交易需求
D、银行贷款可以作为杠杆收购主要的资金来源
答案：B
2、申请设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（ ）。
A、基金申请报告
B、基金托管协议草案
C、招募说明书草案
D、上市交易公告书
答案：D
3、基金托管协议的当事方是（ ）。
A、基金管理人、代销银行
B、投资者、基金托管人
C、基金管理人、基金托管人
D、投资者、基金管理人、基金托管人
答案：C
4、关于房地产有限合伙，下列说法错误的是()。
A、房地产有限合伙由有限合伙人和普通合伙人组成
B、房地产有限合伙人将资金提供给普通合伙人，并不直接参与管理和经营项目
C、房地产普通合伙人和私募股权当中的普通合伙人一样，收取固定比例的管理费
D、房地产有限合伙在功能上类似于公募股权合伙
答案：D
5、假设某股票最高价格为20元，某投资者下达一项指令，当股票价格跌破18元时，全部卖出所持股票。该投资者下达的指令类型是（ ）。
A、限价买入指令
B、止损买入指令
C、止损卖出指令
D、限价卖出指令
答案：C
6、对投资者需求进行重新评估的次数的要求是至少（ ）。
A、每年一次
B、2年一次
C、5年一次
D、不必进行重新评估
答案：A
7、银行间债券市场的中介服务机构一般不包括（ ）。
A、全国银行间同业拆借中心
B、上海清算所
C、深圳清算所
D、中央国债登记结算有限责任公司
答案：C
8、市场组合的贝塔值是标准值( )。
A、1
B、2
C、5
D、10
答案：A
9、公司型基金合同的法律形式为（ ），需要同时符合包括《公司法》等法律法规要求的要件，适应股权投资业务，并符合行业合规和自律要求。
A、公司章程
B、基金招募说明书
C、基金年度报告
D、基金信息披露文件
答案：A
10、（ ）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
A、公司督察长；独立董事
B、公司督察长；内部监察稽核部门
C、独立董事；内部监察稽核部门
D、理事长；内部监察稽核部门
答案：B
11、（2018年真题）某2年期债券面值100元，票面利率为5％，每年付息，现在的市场收益率为6％，市场价格98．17元，则其麦考利久期是（ ）年。
A、2.05
B、1.95
C、2
D、1
答案：B
12、证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）个月。
A、1
B、3
C、5
D、6
答案：D
13、基金拆分主要包括份额拆分和（）。两种拆分都会突破合格投资者的标准，因此被严格禁止。
A、损益权拆分
B、收益权拆分
C、资产权拆分
D、购买权拆分
答案：B
14、为规范股权投资基金服务业务，保护基金投资者权益，基金业协会于20l7年3月1日出台了（ ），原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止。
A、私募投资基金服务业务管理办法（试行）》
B、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
C、《证券投资基金运作管理办法》
D、《基金从收人员执业行为自律准则》
答案：A
15、有关投资者适当性匹配的说法正确的是（ ）。
A、C1型（含风险承受能力最低类别）普通投资者可以购买R1级基金产品
B、C2型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品
C、C3型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品
D、C4型普通投资者可以购买R5级及以下风险等级的基金产品
答案：A
16、其他条件不变，以下引起基金资产净值（NAV）增加的选项是（ ）
A、基金货币资金的减少
B、基金应承担的管理费的增加
C、基金应承担的负债的增加
D、基金已投项目的公允价值的增加
答案：D
17、已知基金F的夏普比率为0．5，证券市场的夏普比率为0．6，则以下说法正确的是()
A、基金F风险调整后的收益要低于整个市场水平
B、基金F的收益率比整个市场水平好
C、基金F风险调整后的收益要高于整个市场水平
D、基金F的收益率比整个市场水平差
答案：A
18、企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（ ）。
A、中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告
B、发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证
C、监会反馈意见回复后
D、C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
答案：B
19、（2016年真题）下列属于基金投资交易过程中的风险的是（ ）。
A、操作风险
B、汇率风险
C、利率风险
D、市场风险
答案：A
20、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（ ）。
A、一般是投资方单边选择权的条款
B、在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向
C、排他期间，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资
D、在规定时间内，投资方有权决定是否投资
答案：C
21、A股权投资基金对B公司投资后持股比例为40%,公司创始人的持股比例为60%。现公司创始人计划以每股10元的价格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正确的是（ ）。
A、如果A基金选择行使随售权，则可以用每股10元的价格向第三方出售8000股，创始股东可同时出售12000股
B、如果A基金同时拥有第一拒绝权和随售权，通常先选择行使随售权再行使第一拒绝权
C、如果A基金选择行使随售权，则可以按每股10元的价格向第三方出售20000股，创世股东将无法出售任何股票
D、如果A基金选择行使随售权，则可以按每股10元的价格向第三方出售10000股，创世股东将无法出售任何股票
答案：A
22、股权投资基金随目标企业的尽职调查内容不包括（ ）。
A、业务尽调
B、项目估值
C、财务尽调
D、法律尽调
答案：B
- 没搜到相关城市