2024湖北黄石基金从业考试题库
2024-08-09 15:01:35
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1、（2016年真题）以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是（ ）。
A、货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所
B、货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资
C、货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低
D、货币市场基金进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易；但货币市场门槛低，投资者比较容易进入货币市场
答案：D
2、某日，A投资者在场内申购了B货币ETF,则该笔交易适用的交收规则是（ ）。
A、T+1逐笔非担保交收
B、T+1货银对付担保交收
C、T+0逐笔非担保交收
D、T+0货银对付担保交收
答案：B
3、从事（ ）投资的人员或机构被称为“天使”投资者。
A、大宗商品
B、风险
C、另类
D、衍生金融产品
答案：B
4、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（ ）
A、基金投资人、有限合伙人及基金托管人
B、普通合伙人、有限合伙人及基金托管人
C、普通合伙人、有限合伙人及基金管理人
D、基金合伙人、基金托管人
答案：C
5、（ ）,中国证监会发布了《私募投资基金管理暂行办法》,促进各类私募投资基金健康规范发展，并为建立健全促进各类私募基金特别是创业投资基金发展的政策体系奠定法律基础。
A、2012/11/1
B、2014/8/1
C、2014/5/1
D、2010/7/1
答案：B
6、以下不属于基金公司投资交易环节的是( )。
A、产品的发行和募集
B、绩效评估与组合调整
C、构建投资组合
D、风险控制
答案：A
7、（ ）同时考虑“税盾效应”和“破产成本”，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。
A、代理理论
B、权衡理论
C、无税MM理论
D、有税MM理论
答案：B
8、下列关于执行缺口的说法不正确的是（ ）。
A、在理想交易中，投资者可以迅速地以决策时的基准价格完成一定数量的证券交易，且不存在交易成本
B、执行缺口仅包括一些隐性成本
C、执行缺口是指理想交易与实际交易收益的差值
D、执行缺口可以将交易过程中的所有成本量化
答案：B
9、关于股票基金的特点，以下表述错误的是（ ）。
A、风险较高，但预期收益也较高
B、适合短期波动操作，通过买卖价差盈利
C、应对通货膨胀有效的手段
D、以追求长期的资本增值为目标
答案：B
10、ETF上市首日的开盘参考价为（ ）基金份额净值。
A、前五个工作日的平均
B、前一日
C、前一工作日
D、前三个工作日的平均
答案：C
11、基金管理公司的研究部是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议，并选出具有投资价值的上市公司建立（ ），向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。
A、投资组合
B、股票池
C、市场组合
D、股票分析模型
答案：B
12、以下关于詹森α说法不正确的是（ ）。
A、詹森α是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标
B、若αp=0，则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合的收益率不存在显著差异
C、当ap>0时，说明基金表现要优于市场指数表现
D、当ap>0时，说明基金表现要弱于市场指数表现
答案：D
13、境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步（ ）。Ⅰ．策划上市方案Ⅱ．准备相关文件Ⅲ．进行上市申报Ⅳ．公开发行及交易
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
14、中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责不包括（ ）
A、证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作
B、基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计临测工作
C、教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
D、证券公司直投基金备案利监测监控工作
答案：C
15、杜邦恒等式中不涉及的财务指标是（）。
A、总资产周转率
B、权益乘数
C、销售利润率
D、资产负债率
答案：D
16、关于基金份额持有人，以下描述正确的是（ ）。
A、基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议
B、基金份额持有人是基金公司的出资人
C、基金份额持有人是基金投资收益的受益人
D、基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用
答案：C
17、存在活跃市场的情况下，应以（ ）作为计量日的公允价值。
A、发行日开盘价
B、发行日收盘价
C、活跃市场上未经调整的报价
D、发行日平均价
答案：C
18、关于基金募集申请的注册，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出注册或者不予注册的决定Ⅱ.中国证监会对基金募集的注册审查，不对基金的投资价值等做出实质性判断Ⅲ.基金按照简易程序注册的，注册审查时间原则上不超过20个工作日Ⅳ.基金按照普通程序注册的，注册审查时间不超过3个月
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ
答案：A
19、( )是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。
A、卖出期权
B、平价期权
C、看涨期权
D、看跌期权
答案：C
20、股权投资基金的一般风险，包括（ ）等。Ⅰ．资金损失风险、基金运营风险Ⅱ．流动性风险Ⅲ．募集失败风险Ⅳ．投资标的的风险
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
21、按投资市场的不同，股票型基金的分类不包括（ ）。
A、国内股票型基金
B、国外股票型基金
C、欧洲股票基金
D、全球股票型基金
答案：C
22、（ ）是目前全球最大的UCITS基金注册地。
A、美国
B、卢森堡
C、英国
D、法国
答案：B
23、（2017年真题）基金托管人的职责不包括（ ）。
A、基金份额登记
B、办理清算、交割事宜
C、定期出具资产托管报告
D、开展投资监督
答案：A
24、下列符合封闭式基金上市交易条件的是（ ）。
A、基金合同期限为3年，基金募集金额为4．5亿元，基金份额持有人为900人
B、基金合同期限为5年，基金募集金额为4．5亿元，基金份额持有人为900人
C、基金合同期限为3年，基金募集金额为2．5亿元，基金份额持有人为1500人
D、基金合同期限为5年，基立募集金额为2．5亿元，基金份额持有人为1500人
答案：D
25、（ ），是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定，现行实务中多根据基金管理人募集资金的便利性和项目投资的安排等在基金合同中进行适应性约定。
A、合伙型基金
B、公司型基金
C、契约型基金
D、有限合伙基金
答案：C
26、当客户的利益与机构的利益，从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则是（ ）
A、优先满足客户的利益
B、优先满足股东的利益
C、优先满足从业人员个人的利益
D、优先满足机构的利益
答案：A
27、（2017年真题）关于各类风险的判断，下列表述正确的是（ ）。
A、因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险
B、因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险
C、由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险
D、由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险
答案：D
28、（ ）对基金合同应列明基金资产估值事项内容作出要求。
A、《证券法》
B、《基金合同的内容与格式》
C、《证券投资基金法》
D、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》
答案：B
29、（2020年真题）甲股权投资基金投资了某医院管理公司Ⅹ,双方签署了包含保密条款的投资协议,甲基金可能违反保密义务的行为是（ ）。
A、在向基金投资者定期披露的基金报告中描述Ⅹ项目投资金额及项目基本情况
B、向基金审计师提供了Ⅹ项目的年度财务报表
C、向基金现有投资组合中同行业项目的高管咨询确认Ⅹ项目扩张规划的合理性
D、经Ⅹ项目书面允许向媒体披露了其最新纳入托管的医院名称
答案：C
30、（ ）旨在帮助投资者跟上市场交易量，若交易量放大则同样放大这段时间内的下单成交量。
A、成交量加权平均价格算法
B、时间加权平均价格算法
C、跟量算法
D、执行偏差算法
答案：C
31、基金公司的督察长直接对（ ）负责。
A、股东会
B、董事会
C、监事会
D、总经理
答案：B
32、关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是（ ）。
A、为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排
B、利用基金财产为所在机构获取利益
C、利用商业机会为大客户创造额外收益
D、拒绝接受利益相关方的回扣
答案：D
33、某上市公司2015年度销售商品取得的现金为1000万元，支付各项税费150万元，分配股利支付的现金为100万元。则该公司2015年度经营活动产生的现金流量为（ ）万元。
A、850
B、750
C、-100
D、250
答案：A
34、《货币市场基金管理暂行规定》第十条规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（ ）进行收益分配。”
A、每日
B、每周
C、每月
D、每季度
答案：A
35、法律以权利义务为内容，要求权利义务对等； 而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（ ）。
A、调整范围不同
B、调整手段不同
C、内容结构不同
D、表现形式不同
答案：C
36、以下内容属于股权投资基金合伙协议必备条款的是()Ⅰ．合伙人的权利义务Ⅱ．管理方式Ⅲ．托管事项Ⅳ．信息披露制度
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
37、货币市场基金的收益公告包括（ ）。Ⅰ.封闭期的收益公告Ⅱ.开放日的收益公告Ⅲ.节假日的收益公告Ⅳ.月度收益公告
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
38、在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于( )。
A、即期利率
B、远期利率
C、贴现因子
D、到期利率
答案：B
39、以下关于内部控制要素说法正确的是（ ）Ⅰ.风险评估，及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。Ⅱ.信息与沟通，及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。Ⅲ.内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。Ⅳ.控制活动，根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
40、关于基金服务业务，基金服务机构可以开展的业务不包括()
A、公募基金的销售
B、公募基金的投资决策
C、公募基金的销售支付
D、公募基金的份额登记
答案：B
41、开放式基金在基金份额认购上的收费模式为（ ）。
A、网上发售模式
B、网下发售模式
C、前端和后端收费模式
D、中端收费模式
答案：C
42、风险投资基金一般采用（ ）。
A、开放式
B、封闭式
C、公募方式
D、私募方式
答案：D
43、沪港通与深港通开通的重要意义不包括（ ）。
A、加快人民币流出境外速度
B、刺激人民币资产需求，加大人民币交投量
C、推动人民币跨境资本流动
D、构建良好的人民币回流机制
答案：A
44、已上市企业股份转让的交易机制包括()。Ⅰ．竞价交易Ⅱ．大宗交易Ⅲ．协议转让Ⅳ．要约收购
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
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