2024湖北十堰基金从业考试题库
2024-08-09 15:01:35
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1、（ ）不得成为普通合伙人。Ⅰ.国有独资公司Ⅱ.国有企业Ⅲ.上市公司以及公益性的事业单位Ⅳ.社会团体
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
2、房地产权益基金通常以（ ）形式发行，定期开放申购和赎回。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、公司型基金
D、ETF
答案：B
3、私募股权投资基金运作的四个阶段是（ ）。
A、备案、投资、上市、退出
B、备案、投资、管理、退出
C、募资、投资、管理、退出
D、募资、投资、上市、退出
答案：C
4、项目退出通常需要选择适当的退出时机，下列关于项目退出的一般顺序排列正确的是（ ）。Ⅰ．进行交易结算并进行退出后的评估与评价Ⅱ．评估公开上市、股权转让等不同退出路径的收益Ⅲ．设计退出方案Ⅳ．进行退出启动前的准备
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅰ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
答案：B
5、创业投资估值法的步骤正确的是（ ）。Ⅰ．估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值,股权投资基金预测投资退出的时点，然后估算该时点目标公司的股权价值Ⅱ．估计股权投资基金在退出时的要求持股比例,投资额除以当前股权价值，得到股权投资基金为获得目标回报倍数或收益率应有的持股比例，计算公式为要求持股比例=投资额／当前股权价值Ⅲ．估计股权稀释情况，计算投资时的持股比例如果目标公司没有后续轮次的股权融资，则不会稀释股权投资基金的股权，投资时的持股比例就是上一步计算出的要求持股比例Ⅳ．计算当前股权价值
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
6、关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是()
A、LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点
B、LOF和ETF通常为主动管理型基金
C、ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
D、LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价
答案：B
7、以下不属于保本基金的分析指标的有（ ）。
A、保本周期
B、赎回费
C、安全垫
D、投资比例
答案：D
8、（2017年真题）下列选项中，不属于托管协议的重要信息的是（ ）。
A、托管账户的开立
B、管理人和托管人之间的相互监督和核查
C、基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用
D、估值差错的处理流程
答案：C
9、贴现率越高，则未来的货币折现到现在的价值越（ ）。
A、大
B、小
C、不确定
D、以上说法都不对
答案：B
10、（2019年真题）基金管理人办理开放式基金份额赎回所收取的赎回费，应归入基金资产的比例为（ ）。
A、不低于50%
B、不受限制
C、不低于25%
D、不低于75%
答案：C
11、（ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
A、督察长
B、总经理
C、合规管理部门
D、监事会
答案：A
12、CFA协会将投资管理过程定义为一个动态反馈的循环过程，整个流程可以划分为三个基本步骤，以下哪个步骤不属于流程中的环节（ ）。
A、规划
B、执行
C、反馈
D、退出
答案：D
13、合规独立性中最为重要的是（ ）的独立性。
A、合规部门
B、合规机制
C、合规问责
D、以上都不对
答案：A
14、以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，不正确的是（ ）。
A、根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金
B、封闭式在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回
C、封闭式基金和开放式基金的交易场所不同
D、封闭式基金的价格由市场供求关系决定
答案：A
15、以下指标中，可以反映股票基金风险的是（ ）。 Ⅰ、标准差 Ⅱ、β系数 Ⅲ、持股集中度 Ⅳ、行业投资集中度
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ
答案：C
16、（2018年真题）A为有限责任公司型基金，关于A基金的管理方式，以下描述正确的是（ ）
A、可以以自建管理团队或委托专门的基金管理机构的方式管理基金
B、仅可以以自建管理团队的方式管理基金
C、可以以自建管理团队、委托专门的基金管理机构或委托托管机构管理的方式管理基金
D、仅可以以委托专门的基金管理机构的方式管理基金
答案：A
17、基金客户服务具有的特点包括（ ）。Ⅰ.专业性Ⅱ.规范性Ⅲ.持续性Ⅳ.谨慎性
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
18、（2016年真题）关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是（ ）。
A、有利于降低投资成本
B、由基金管理人和托管人分别负责投资运作和基金资产的保管
C、有利于维护证券市场稳定
D、投资人可以享受到专业化的投资管理服务
答案：C
19、股权投资基金收益分配方式中,按基金分配时可分配资金首先用于返还全体投资者的出资本金,相比较而言,按单一项目分配（ ）
A、主要满足了被投资企业的利益,因为可以获得更多的增值服务
B、主要满足了合理税收的要求,因为可以降低整体税务水平
C、主要满足了基金管理人的利益,因为增加了管理人员的流动性
D、主要满足了基金投资人的利益,因为每退出一笔资金就进行分配
答案：D
20、另类投资通常不包括（ ）。
A、私募股权
B、房产商铺
C、矿业与能源
D、现金投资
答案：D
21、（ ）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A、信息管理平台应用系统
B、前台业务系统
C、后台管理系统
D、监管系统信息报送
答案：B
22、（ ）是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障等服务。
A、信息系统维护服务
B、信息系统安全服务
C、信息系统升级服务
D、信息技术系统服务
答案：D
23、（ ）是股票投资价值分析的重要指标，在计算公司的净资产收益率时有重要的作用。
A、股票的票面价值
B、股票的内在价值
C、股票的账面价值
D、股票的清算价值
答案：C
24、我国可以申请从事基金销售业务的机构包括Ⅰ．商业银行Ⅱ．证券公司Ⅲ．证券投资咨询机构Ⅳ．独立基金销售机构
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：C
25、在企业财务尽职调查中，对于利润表，重点核查的对象不包括（ ）
A、收入确认
B、销售成本
C、期间费用核算的规范性
D、存货周转
答案：D
26、下列关于政府监管和行业自律组织的说法中，错误的是（ ）。
A、自律组织依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
B、股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由基金管理人和其他基金服务机构组成
C、中国证券投资基金业协会可以对违反法律规定的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施
D、中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织
答案：C
27、基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A、风险管理部
B、合规管理部
C、合规与风险管理委员会
D、合规与风险控制部
答案：C
28、关于股权投资基金、说法正确的是（ ）
A、通常具有低风险、高预期收益的特点
B、主要投资于上市公司股票
C、在我国职能非公开募集
D、投资期限较短
答案：C
29、某指数型基金最近4年的收益率分别为-10%、0%、10%、30%，则该基金最近4年的平均收益率为（ ）。
A、-10%
B、5%
C、0%
D、7.50%
答案：D
30、下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（ ）等留痕方式进行回访,回访过程不得出现诱导性陈述。
A、录音电话
B、电邮
C、信函
D、以上都正确
答案：D
31、期货市场有多种不同目的的交易形态，（ ）增强了市场的流动性，承担了套期保值交易转移的风险，是期货市场正常运营的保证。
A、期现套利交易
B、价差套利交易
C、点价交易
D、投机交易
答案：D
32、为了防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补的包括（ ）Ⅰ.违约交收Ⅱ.技术故障Ⅲ.操作失误Ⅳ.不可抗力
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
33、投资收益指基金经营活动中因（ ）等而实现的损益。
A、利息收入
B、结算备付金
C、银行存款
D、买卖股票
答案：D
34、关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。
A、基金投资者是基金公司的股东
B、公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权
C、依据基金合同成立
D、在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
答案：C
35、中国证监会领导干部离职后( )年内，一般工作人员离职后( )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A、2;1
B、2;3
C、3;2
D、5;3
答案：C
36、根据基金业绩评价业务开展的几个重要环节，我们可以将国内外主流基金业绩评价方法体系的特点有（ ）Ⅰ充分考虑公募基金相对收益的特征Ⅱ充分考虑信息有效性因素Ⅲ基金分类Ⅳ方法模型
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
37、某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共5年，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出9亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。基金管理人可获得业绩报酬为（ ）
A、1000万元
B、4000万元
C、2,100万元
D、3000万元
答案：D
38、FOF不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括（ ）和中国证监会认定的其他基金份额。
A、债券基金
B、保本基金
C、分级基金
D、股票基金
答案：C
39、下列关于相对估值法说法错误的是（ ）。
A、市盈率可选择与目标企业具有可比性的企业的市盈率或目标企业所处行业的平均市盈率打折计算。
B、市销率（P/S或PS）也称市售率，等于企业股权价值与年销售收入的比值，或者每股价格除以每股销售收入。
C、我国各大银行在上市前所进行的私募融资往往采用市盈率的估值方法。
D、市净率（（P/B）也称市账率。等于股权价值与股东权益账面价值的比值，或者每股价格除以每股账面价值。
答案：C
40、发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（ ）元人民币，且持有期限不少于（ ）。
A、1000万；1年
B、1000万；3年
C、2000万；2年
D、2000万；3年
答案：B
41、下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有（ ）。Ⅰ、交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用Ⅱ、交易价格显著偏离公允价格Ⅲ、对交易对手风险的评估与控制不足Ⅳ、公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
42、A商业银行代销B基金管理公司C基金产品，A商业银行为C基金产品的托管银行，以下基金宣传推介行为合规的是()。
A、宣传A商业银行品牌形象
B、预测C基金产品的投资业绩
C、B基金管理公司承担损失
D、A商业银行承诺收益
答案：A
43、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会在网站公示的私募基金基本情况不包括（ ）。
A、基金销售机构名称
B、成立时间
C、联系方式
D、备案时间
答案：A
44、CML是指（ ）。
A、资产配置线
B、资本市场线
C、夏普比率
D、证券市场线
答案：B
45、关于'审慎监管原则'，以下表述正确的是（ ）。
A、审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中
B、通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心
C、要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失
D、基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域
答案：B
46、基金运作中的定期报告包括（ ）。
A、基金年度报告
B、基金合同
C、基金招募说明书
D、基金托管协议
答案：A
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