2024山东泰安基金从业考试题库
2024-08-09 14:53:18
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1、以下属于基金信息披露的自律规则的是（ ）。
A、《证券投资基金法》
B、《证券交易所业务规则》
C、《证券投资基金信息披露管理办法》
D、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
答案：B
2、（2017年真题）我国现行的股权投资基金组织形式包括（ ）。Ⅰ 公司型Ⅱ 合伙型Ⅲ 信托型Ⅳ 契约型
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
3、基金信息披露形式方面应遵循的基本原则不包括（ ）。
A、真实性
B、规范性
C、易得性
D、易解性
答案：A
4、以下关于有限合伙人的说法错误的是（ ）。
A、合伙型基金的投资者作为有限合伙人
B、收入主要为股息红利和股权转让所得
C、如果有限合伙人为自然人计缴个人所得税
D、有限合伙人为公司计缴企业所得税和个人所得税
答案：D
5、甲是A基金公司的基金经理，常去B上市公司调研，后来在假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了忠诚廉洁行为要求的哪项具体内容？（）
A、不得利用基金资产为他人牟取非法利益
B、应当保护所在机构的财产安全
C、不得接受利益相关方的贿赂，如礼物、回扣等
D、不得私底下接受客户委托买卖证券期货的需求
答案：C
6、甲某作为高级管理人员在加入A公司时，已签订了完整的竞业禁止协议。以下未违反竞业禁止条款的行为是（ ）。
A、甲在A公司任职期间兼职A公司竞争对手的职位
B、甲离职后劝诱A公司核心技术人员乙某、丙某离职创业
C、甲离职后加入上下游企业任职高级管理人员
D、甲离职后创办的新公司与A公司有竞争关系
答案：C
7、（2016年真题）申请QDII资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是（ ）。
A、基金管理公司净资产不少于8亿元人民币，经营证券投资基金管理业务1年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产
B、基金管理公司净资产不少于8亿元人民币，经营集合资产管理计划业务1年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产
C、基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营集合资产管理计划业务2年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
D、基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务2年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
答案：D
8、我国证券市场已经实行了货银对付制度的交易品种是（ ）。
A、债券
B、A股
C、基金
D、权证
答案：D
9、投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在（ ）日为投资者办理扣除权益的登记手续。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
答案：B
10、（ ）是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人现金的回收情况。
A、市盈率
B、已分配收益倍数
C、总收益倍数
D、内部收益率
答案：B
11、下列关于几个与基金利润有关的财务指标说法中，正确的是（ ）。Ⅰ本期利润是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标，只包括基金已经实现的损益Ⅱ本期已实现收益是将本期利润扣除期末可供分配利润后的余额，反映基金本期已经实现的损益Ⅲ期末可供分配利润为资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数Ⅳ未分配利润是基金进行利润分配后的剩余额，未分配利润将转入下期分配
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
12、下列有关资产配置的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ资产配置是投资组合中的最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素Ⅱ资产配置的目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系Ⅲ资产配置可以帮助投资者降低单一资产的系统性风险Ⅳ资产配置可以消除投资者对成本所承担的不必要的额外风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
13、以下不属于可转换债券的基本要素的是（ ）。
A、赎回条款
B、转换期限
C、市场利率
D、回售条款
答案：C
14、下列情形中，督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。Ⅰ．中国证监会规定的其他情形Ⅱ．基金及公司发生违法违规行为Ⅲ．基金及公司存在重大经营风险或安全隐患Ⅳ．基金公司销售人员离职
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
15、基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（ ）。
A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
B、有效落实风险隔离机制
C、积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
D、加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性, 实现资源共享
答案：B
16、合伙企业合伙人是（ ）的，缴纳个人所得税；合伙人是（ ）缴纳企业所得税。
A、非法人；法人
B、自然人；法人
C、有限合伙人；无限合伙人
D、普通合伙人；特定合伙人
答案：B
17、基金季度报告中披露的投资组合，下列表述错误的是()。
A、需要披露按行业分类的股票投资组合
B、需要披露前10名债券明细
C、需要披露前10名股票明细
D、需要披露按券种分类的债券投资组合
答案：B
18、（ ）是一种最简单的衍生品合约。
A、远期合约
B、互换合约
C、期货合约
D、期权合约
答案：A
19、下述选项中不可以进行回转交易的是（ ）。
A、权证交易
B、股次交易日起
C、债券竞价交易
D、单市场股原型ETF
答案：D
20、下列描述委托募集正确的一项是（ ）。
A、基金管理人委托有资格的基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金
B、基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集
C、代销机构签署合同，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定
D、履行对投资者的评估和投资者风险默认程序
答案：B
21、有的基金合同己经规定投资的行业或风格，这类基金不包括（ ）。
A、行业基金
B、灵活配置基金
C、大盘/小盘基金
D、价值/成长基金
答案：B
22、以下关于估值方法，说法正确的是（ ）。
A、相对估值法在创业投资基金和并购基金中大量使用
B、折现现金流估值法常见于杠杆收购和破产投资策略
C、成本法主要多用于创业早期企业的估值
D、清算价值法作为一种辅助方法
答案：A
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