2024河南鹤壁基金从业考试题库
2024-08-09 14:57:34
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1、股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据《公司登记管理条例》的相关规定在（ ）办理变更登记。
A、证券交易所
B、证监会
C、工商行政管理部门
D、基金业协会
答案：C
2、关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（ ）。
A、GIPS标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据
B、GIPS标准要求不同期间的收益率可以算术平均方式相连接
C、GIPS标准计算收益率时采用经现金流调整后的时间加权收益率
D、GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性
答案：B
3、关于信息披露的定义和作用，说法错误的是（ ）
A、基金投资者作为委托人有权了解基金运作和资产变动的相关信息
B、信息披露不利于基金投资者作出理性判断
C、信息披露有利于防范利益输送与利益冲突
D、信息披露有利于促进股权投资基金市场的长期稳定
答案：B
4、（2017年真题）按照股权投资基金所处生命周期的不同阶段，可以将基金信息披露分成（ ）。Ⅰ 募集期间的信息披露Ⅱ 运作期间的定期披露Ⅲ 运作期间的临时披露
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
5、按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购不包括（ ）。
A、1天
B、2天
C、3天
D、5天
答案：D
6、对于股票型基金业内比较常用的业绩归因方法是（ ）方法
A、Brinson
B、DuPontAnalysis
C、EV/EBITDA
D、Omdanentalanalysis
答案：A
7、全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全，合法规范经营要求中，说法错误的是（ ）
A、公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层（以下简称“三会一层”）组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。
B、公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。如有，应在申请挂牌前予以归还或规范
C、合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为
D、公司可以不设独立财务部门进行独立的财务会计核算
答案：D
8、（2017年真题）基金托管人以（ ）的名义在银行开立基金托管账户，作为与基金相关资金往来的结算账户。
A、基金管理人
B、基金
C、基金托管人
D、基金份额登记机构
答案：B
9、某公司持有10年单利计县的期，每张面额为10000元，票面利率5%。起息日为6月1日，到期日为6月30日（共30天），若全年计息基数为360天，则到期日该公司获得的利息为（ ）元
A、41.67
B、42.67
C、250
D、500
答案：A
10、基金管理人进行登记与备案，应遵循（ ）
A、及时性
B、有效性
C、公开性
D、会员优先性
答案：A
11、关于投资协议中包含竞业禁止条款的目的，下列表述错误的是（ ）
A、保护目标公司商业机密不被泄露
B、保障目标公司利益不受损害
C、保障目标公司各方投资人的利益
D、保证投资人不投资目标公司
答案：D
12、关于外包服务所涉及的基金资产和客户资产，下列说法错误的是（ ）。
A、应独立于外包机构的自有财产
B、外包机构破产或者清算时，应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产
C、外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理
D、外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产
答案：B
13、股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得（ ）Ⅰ.本金Ⅱ.投资收益Ⅲ.管理费Ⅳ.业绩报酬
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
答案：A
14、关于基金信息披露应用XBRL的意义，表述不正确的是（ ）。
A、有利于促进信息披露的规范化
B、有利于提高信息编报的效率
C、不利于投资者基金投资决策
D、提高监管效率
答案：C
15、关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ.调解会员与客户之间的纠纷；Ⅱ.开展行业宣传和投资者教育活动；Ⅲ.检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚；Ⅳ.依法办理私募基金管理人登记；
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
16、行政监管机构可以依法行使的监管权包括（ ）。Ⅰ．检查权Ⅱ．行政处罚权Ⅲ．审批权Ⅳ．禁止出入境
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
17、金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为()。
A、收益类金融资产
B、权益类金融资产
C、股权类金融资产
D、债券类金融资产
答案：D
18、关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是( )。
A、确认目标公司的合法成立和有效存续
B、评估企业的历史经营业绩及未来经营风险
C、充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态
D、核查目标公司所有提供文件资料的真实性、准确性与完整性
答案：B
19、货币市场工具一般指短期内的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指（ ）以内。
A、1个月
B、6个月
C、12个月
D、3个月
答案：C
20、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025 0元，则其赎回费用为( )。
A、50.25
B、51.25
C、52.25
D、53.25
答案：B
21、不属于基金巨额赎回的是（ ）。
A、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的8%
B、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%
C、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的11%
D、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的12%
答案：A
22、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（ ）。
A、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
B、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
C、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
D、审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
答案：D
23、为防范融资融券的投资风险，（ ）对参与融资融券的证券公司做出了严格规定，只有符合一定标准的证券公司才能开展此项业务。
A、中国证券业协会
B、中国证监会
C、证券交易所
D、国务院证券监督管理机构
答案：C
24、（2016年真题）（ ）是市场无风险利率最合适的替代，为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准。
A、国债价格指数
B、到期收益率
C、经济周期曲线
D、国债收益率曲线
答案：D
25、按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。Ⅰ．渠道Ⅱ．经纪商Ⅲ．交易技术Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
26、财务尽职调查重点关注内容不包括（ ）。
A、会计政策与会计估计
B、财务报告及相关财务资料
C、财务比率分析
D、企业融资分析
答案：D
27、以下关于股票分割的说法错误的是（ ）。
A、股票分割又称拆股、拆细
B、股票分割通常适用于高价股
C、股票分割是将一股股票均等地拆成若干股
D、股票分割后，每股股票的市价不变
答案：D
28、《证券投资基金销售管理办法》作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者的（ ）销售不同风险等级的产品。
A、风险承受能力
B、愿意承受的风险
C、不同收益预期
D、不同资产规模
答案：A
29、下列关于中央银行债券说法错误的是（ ）。
A、是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准本金的中长期债务凭证
B、中央银行票据的期限包括3个月、6个月、1年和3年等
C、中央银行票据市场的参与主体只能是中央人民银行以及经过特许的商业银行和金融机构
D、中央银行票据分为普通央行票据和专项央行票据两种
答案：A
30、（2017年真题）下列关于信息披露的自律管理措施，说法错误的是（ ）。
A、信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，投资者可以向基金业协会投诉或举报，基金业协会可以要求其限期改正
B、股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分
C、股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分
D、在一年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理
答案：D
31、（2017年真题）某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。
A、11110
B、8999.1
C、900090
D、11122.22
答案：A
32、关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是（ ）
A、政府监管与行业自律性质相同
B、行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁
C、行业自律与政府监管目的一致
D、行业自律是对正腑监管的积极补充
答案：A
33、下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是（ ）。
A、对抵押品进行限定
B、倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求
C、降低抵押率的要求
D、提高抵押率的要求
答案：C
34、随机变量它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（ ）。
A、平均值
B、最大值
C、最小值
D、中间值
答案：A
35、价格免疫由那些保证特定数量资产的市场价值（ ）特定数量负债的市场价值的策略组成。
A、高于
B、低于
C、等于
D、没关系
答案：A
36、股权投资基金的项目退出主要有（ ）方式。Ⅰ.上市转让退出Ⅱ.在场外交易市场挂牌转让退出Ⅲ.协议转让退出Ⅳ.清算退出
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
37、从事（ ）的人员或机构被称为“天使”投资者。
A、风险投资
B、另类投资
C、并购投资
D、危机投资
答案：A
38、所谓实物申购、赎回机制，是指投资者向基金管理公司申购（ ）。
A、股票型基金
B、债券型基金
C、ETF
D、LOF
答案：C
39、（ ）是树立整个基金行业公信力的基石。
A、监管机构的高效监管
B、行业自律组织的发展
C、真实、准确、完整、及时的基金信息披露
D、基金管理人内部申请核准
答案：C
40、基金产品的风险等级按照风险由低到高的顺序，至少划分为五个等级。产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准，这类基金产品的风险等级是（ ）。
A、R1
B、R2
C、R4
D、R5
答案：A
41、中国证监会的职责包括以下各项中的（ ）。Ⅰ.办理公募基金募集完成后的备案Ⅱ.核准并公告公募基金的基金合同生效Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动Ⅳ.查处违法行为并给予公告
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
42、关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（ ）。
A、ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行
B、在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高
C、ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金
D、ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
答案：D
43、不属于公司必备条款的是（ ）
A、基本情况
B、股东出资
C、入股退股及转让
D、入伙、退伙、合伙权益转让和身份转让
答案：D
44、基金产品风险评价的依据因素不包括（ ）。
A、基金历史交易规模、持仓比例
B、基金过往业绩及基金净值的历史波动程度
C、基金成立以来有无违法行为发生
D、招募说明书列示的基金管理费率、收益分配政策
答案：D
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