2024四川甘孜藏族自治州基金从业考试题库
2024-08-09 15:40:28
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1、关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（ ）。
A、反映了积极管理的风险
B、是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差
C、信息比率越小的基金其表现要好于信息比率越高的基金
D、信息比率越大，说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越高
答案：C
2、关于公司型基金的所得税，以下表述错误的是（ ）Ⅰ适用“先分后税”原则Ⅱ公司型基金收到的来自被投企业的股利和利息属于免税收入Ⅲ投资者如为公司，以股息红利形式取得的基金分配，需计算为应纳税所得额缴纳所得税Ⅳ投资者如为合伙企业，无需对股息红利形式的基金分配缴纳所得税V若自然人投资者收到的公司制基金的分配款全部来源于被投企业股利时，由于双重征税，自然人实际承担的所得税税负率高于20%
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
B、Ⅱ、Ⅳ、V
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
3、投资决策委员会的例会（ ）召开一次。
A、每周
B、每月
C、每天
D、每季度
答案：B
4、对于私募基金的备案，以下表述错误的是（）。
A、委托托管机构托管基金财产的，必须报送托管协议
B、我国对于私募基金实行产品备案制度，与公募基金区别监管
C、私募基金管理人办理登记备案成功，代表投资能力与合规情况得到监督管理机构认可
D、私募基金办理基金备案手续，需要报送主要投资方向及基金类别
答案：C
5、假设市场上存在一种期限为6个月的零息债券，面值100元，市场价格99.2556元，那么6个月的利率为（ ）。
A、0.74%
B、1.50%
C、0.75%
D、1.01%
答案：C
6、股票风险的内涵是指（ ）。
A、投资收益的确定性
B、预期收益的不确定性
C、股票容易变现
D、投资损失
答案：B
7、（2017年真题）关于基金合同的主要内容，下列说法错误的是（ ）。
A、基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式
B、开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限
C、基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式
D、基金合同应约定基金的投资范围和投资策略
答案：B
8、以下可以视为当然合格投资者为（ ）Ⅰ.社保基金Ⅱ.企业年金Ⅲ.慈善基金Ⅳ.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
9、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下表述正确的是（ ）。
A、基金投资者一般按照持有的基金份额分配基金收益
B、基金投资收益在扣除有基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者所有
C、基金托管人与基金管理人共同分担投资风险
D、为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配
答案：A
10、( )是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。
A、标的资产
B、交易单位
C、交易总量
D、结算总量
答案：B
11、对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，( )。
A、在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人
B、以基金公司的风险准备金作为担保
C、要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认
D、隐瞒风险
答案：C
12、关于财务报表，下列说法不正确的是（ ）。
A、财务报表主要包括资产负债表、利润表和现金流量表三大报表
B、资产负债表报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末
C、利润表被称为企业的“第一会计报表”
D、现金流量表的基本结构分为经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量和筹资（也称融资）活动产生的现金流量
答案：C
13、下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是（ ）。
A、可转换债券
B、1年以内的中央银行票据
C、信用等级在AAA级以下的企业债券
D、国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券
答案：B
14、中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定（ ）。Ⅰ、信用记录Ⅱ、风险识别能力和风险承担能力Ⅲ、资产规模或者收入水平Ⅳ、基金份额认购金额
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
15、企业是员工发挥自己聪明才智的业务平台，对（ ）忠诚，实际上是一种对职业的忠诚。
A、领导
B、企业
C、行业
D、客户
答案：B
16、（2021年真题）在半强有效证券市场中，证券价格所反映的信息不包括（ ）。
A、证券的盈利预、未公开发布的公司重组信息
B、证券的交易量、红利发放公告
C、证券的交易量、公司并购公告
D、证券的盈利预测、公司并购公告
答案：A
17、（2016年真题）A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8．8％。”对此案例的评析，下列说法错误的是（ ）。
A、最高可享8．8％年化收益为宣传资料中的不当用语
B、根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定．该公司需改正其宣传资料
C、基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失
D、A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范
答案：D
18、申请QDII资格的证券公司，净资本不低于( )亿元人民币。
A、5
B、6
C、8
D、4
答案：C
19、某基金管理人管理的股票型基金遇到以下哪种突发情况，不能启动暂停估值()
A、突发地震导致该管理人系统无法正常运作
B、该基金重仓的某股票因发生重大重组导致停牌
C、交易所突发系统故障暂停交易
D、五一劳动节交易所闭市
答案：C
20、关于股权投资基金投资中的回售权条款，以下属于常见触发条件的是（ ）。Ⅰ．业绩不达标Ⅱ．未及时申报上市材料/实现IPOⅢ．原始股东丧失控股权Ⅳ．高管出现重大不当行为
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
21、下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（ ）。
A、进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合
B、及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪
C、建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新
D、建立流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要
答案：C
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