2024湖北鄂州基金从业考试题库
2024-08-09 15:01:35
湖北鄂州基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。鄂州备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过湖北鄂州的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、按期权买方权利的不同，期权可分为（ ）。
A、看涨期权和看跌期权
B、价内期权和价外期权
C、美式期权和欧式期权
D、认股期权和备兑期权
答案：A
2、以下有关股权投资母基金主要业务的说法中，错误的是（ ）。
A、一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者
B、二级投资是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资
C、直接投资是指母基金直接进行股权投资
D、直接投资是母基金的本源业务
答案：D
3、基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是（）。
A、客户允许披露该信息
B、该信息涉及客户或所在机构的违法活动
C、为宣传基金业绩，基金管理人可以披露该信息
D、该信息属于法律要求披露的信息
答案：C
4、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数，如果期末未分配利润的未实现部分为（ ），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分。
A、零
B、负数
C、正数
D、以上选项都不对
答案：C
5、公司型基金股权投资业务主要包括（）Ⅰ、投资事项；管理方式Ⅱ、托管事项；利润分配及亏损分担Ⅲ、税务承担；费用和支出Ⅳ、信息披露制度
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
6、关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.性质不同Ⅱ.收益不同Ⅲ.风险特征不同Ⅳ.信息披露承担不同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案：C
7、股权投资母基金的业务不包括（ ）。
A、一级投资
B、二级投资
C、直接投资
D、间接投资
答案：D
8、某基金在利润分配前的份额净值是1.62元，假设每份基金分配0.04元，进行利润分配后的基金份额净值会下降到（ ）元。
A、1.54
B、1.56
C、1.58
D、1.6
答案：C
9、企业境内上市的形式不包括（ ）。
A、企业的股东以持有的企业股权为对价，认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市
B、通过与上市公司进行重大资产重组，进而实现间接上市
C、境内首次公开发行上市
D、通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司，进而实现间接上市
答案：D
10、以下关于大宗交易描述错误的是（ ）。
A、大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易
B、大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的
C、大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定
D、相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价
答案：B
11、（2017年真题）基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（ ）。
A、限制其业务活动
B、责令更换其基金托管部门的高级管理人员
C、取消其基金托管资格
D、终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人
答案：A
12、公募基金管理人申请募集基金时，应向中国证监会提交的募集申请文件包括（ ）。Ⅰ律师事务所出具的法律意见书Ⅱ基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案Ⅲ会计师事务所出具的审计报告Ⅳ基金募集申请报告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
13、以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（ ）。
A、审定公司投资管理制度的业务流程
B、确定不同管理级别的操作权限
C、对基金公司重大投资活动进行管理
D、制定投资组合具体方案
答案：D
14、企业某年末资产负债表中总资产20亿，负债8亿，实收资本3亿，未分配利润5亿。关于该企业的信息，以下表述最可能正确的是（）。
A、资本公积1亿，盈余公积4亿
B、资本公积3亿，盈余公积1亿
C、资本公积3.5亿,盈余公积1亿
D、资本公积1.5亿，盈余公积3亿
答案：B
15、被投资企业境内IPO市场不包括（ ）。
A、科创板
B、主板
C、创业板
D、全国中小企业股份转让系统
答案：D
16、基金管理人应当维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，体现了其内部控制中（ ）的重要性。
A、信息沟通
B、内部监控
C、控制活动
D、控制环境
答案：A
17、（ ）是由全部有效投资组合构成的集合。
A、最小方差法
B、均值方差法
C、有效前沿
D、资本资产定价模型
答案：C
18、下列选项中，不属于银行间债券市场的交易制度的是（ ）。
A、公开市场一级交易商制度
B、做市商制度
C、共同对手方制度
D、结算代理制度
答案：C
19、甲是A基金公司的基金经理，常去B上市公司调研，后来在假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了忠诚廉洁行为要求的哪项具体内容？（）
A、不得利用基金资产为他人牟取非法利益
B、应当保护所在机构的财产安全
C、不得接受利益相关方的贿赂，如礼物、回扣等
D、不得私底下接受客户委托买卖证券期货的需求
答案：C
20、以下不属于盈利能力指标的是（ ）
A、净资产收益率
B、利息倍数
C、销售利润率
D、总资产收益率
答案：B
21、合格境外有限合伙人制度是（ ）制度。
A、QFLP
B、QDLP
C、QFII
D、QDII
答案：A
22、（ ）是指公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产,并由法院组织对公司进行的清算。
A、破产退出
B、破产清算
C、投资转让
D、解散清算
答案：B
23、合伙型股权投资基金，新增合伙人需经（ ）一致同意，并订立入伙协议。
A、全体合伙人
B、一半以上合伙人
C、2/3以上合伙人
D、1/3以上合伙人
答案：A
24、（ ），中国证券投资基金业协会对外发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。
A、42405
B、41757
C、42369
D、41455
答案：A
25、私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的（ ）。
A、合规性、准确性、完整性
B、真实性、准确性、完整性
C、合规性、准确性、适当性
D、真实性、准确性、适当性
答案：B
26、（2023年6月真题）关于公募基金财产的投资活动，合规的是（ ）
A、承销证券
B、买卖股票或债券
C、向基金管理人、基金托管人出资
D、从事承担无限责任的投资
答案：B
27、对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，以下表述正确的是（ ）。
A、宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩
B、宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据
C、宣传材料公布在下半年的，可以预测本年的预期业绩，并注明是预测业绩
D、宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
答案：D
28、若某年通胀率为2%，名义利率为1.5%，则实际利率为（ ）。
A、-0.50%
B、1.50%
C、3.50%
D、0.50%
答案：A
- 没搜到相关城市