2024云南普洱基金从业考试题库
2024-08-09 15:43:59
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1、（2018年真题）关于债券嵌入条款，以下表述正确的是（ ）。
A、可转换债券赋予投资人一个保底收入，还有一个看跌期权
B、和一个其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利息更高
C、大多数的通货膨胀联结债券的票面利率在每个支付日会根据某一个消费价格指数调整来反映通货膨胀的变化
D、大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权，赎回价格可以是固定的，也可以是浮动的
答案：D
2、私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由()签字确认。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金投资者
D、基金销售机构
答案：C
3、股权投资基金管理人不应()
A、委托销售私募基金时，自行或委托第三方，对股权投资基金进行风险评级
B、自行销售私募基金时，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估
C、向投资者承诺投资本金不受损失
D、通过传播媒体向特定对象进行宣传
答案：C
4、（ ）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。
A、流程风险
B、制度风险
C、新业务风险
D、业务持续风险
答案：D
5、下列表述中，不属于现金流量表特点的是( )。
A、分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因
B、评价企业偿还债务、支付投资利润的能力
C、反映企业的现金流量、评价企业未来产生现金净流量的能力
D、反映公司资产负债平衡关系
答案：D
6、由于股权投资基金具有专业性的特点，对基金管理的专业性要求较高，因此，（ ）通常参与基金投资收益的分配。
A、托管人
B、第三方服务机构
C、股权投资基金的管理人
D、以上都不对
答案：C
7、面值在每个支付日会根据某一消费价格指数调整来反映通货膨胀变化的债券是（ ）。
A、通货膨胀联结债券
B、结构化债券
C、可赎回债券
D、浮动利率债券
答案：A
8、股票实质上代表（ ）。
A、收益的价值
B、股东的利益
C、股东的权利
D、实际的价值
答案：C
9、甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。Ⅰ．属于利益输送Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ．属于操纵市场的行为
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
10、（2020年真题）有限合伙型股权投资基金的纳税义务人是 （ ）
A、全体合伙人
B、有限合伙人
C、普通合伙人
D、合伙企业
答案：A
11、关于信托（契约）型股权投资基金的权益登记，以下表述错误的是（ ）。
A、基金投资者持有的基金份额全部退出后，就不再是基金合同的当事人
B、基金管理人可以自行办理基金权益登记事项，也可以委托有资质的基金服务机构代为办理，后者情况下管理人不再承担权益登记相关的职责
C、退出金额由权益登记机构根据最终确定的退出价格计算
D、投资人退出和基金的份额转让均会涉及基金权益登记
答案：B
12、（ ）主要受通货膨胀预期、中央银行的货币政策、经济周期和国际利率水平等的影响。
A、购买力风险
B、政策风险
C、利率变动
D、汇率变动
答案：C
13、属于清查公司财产、制订清算方案的是（）。Ⅰ、调查和清理公司财产Ⅱ、制订清算方案Ⅲ、提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认Ⅳ、若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产。经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交人民法院
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
14、（2020年真题）根据基金的归因方式分类，相对于业绩比较基准进行分析的是（ ），考查各个因素对基金总收益贡献的是（ ）I.绝对收益归因II.相对收益归因III.固定收益归因IV.浮动收益归因
A、II、III
B、III、IV
C、I、II
D、II、Ⅳ
答案：C
15、基金管理人应在开放式基金合同生效后每______个月结束之日起______日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上。（ ）
A、6；30
B、3；45
C、3；30
D、6；45
答案：D
16、关于公司型股权投资基金，以下说法错误的是（ ）
A、基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任
B、公司型基金有参与基金的投资者组成,公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司制股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任
C、基金管理人通过股份有限公司形式募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
D、公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形式形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金
答案：A
17、1940年（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律。
A、《证券交易法》；《证券法》
B、《证券法》；《投资公司法》
C、《证券交易法》；《投资顾问法》
D、《投资公司法》；《投资顾问法》
答案：D
18、关于某基金公司信息披露工作，以下说法错误的是（ ）。
A、公司设立专门的信息披露岗，全面负责公司信息披露工作
B、业务部门人员在信息披露内容公告前事先告知机构客户相关信息
C、业务部门负责相关信息披露文件的起草，信息披露岗进行复核
D、信息披露岗对业务部门提交的披露事项认为与事实不符，拒绝披露
答案：B
19、小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的以下说法正确的是()
A、你购买的基金的预期收益为年化30%
B、我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起10年
C、我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益
D、你可以购买价值100万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友
答案：B
20、关于股权投资协议中的回售权条款,描述错误的是（）
A、一般在新老股东之间发生
B、体现了对股权投资方利益的保护
C、体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权
D、体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利
答案：C
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