2024浙江衢州基金从业考试题库
2024-08-08 14:14:13
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1、以下内容属于股权投资基金合伙协议必备条款的是()Ⅰ．合伙人的权利义务Ⅱ．管理方式Ⅲ．托管事项Ⅳ．信息披露制度
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
2、T日现金差额在（ ）日的申购、赎回清单中公告。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
答案：B
3、基金管理人编制完成公募基金产品年度报告的时间是（ ）。
A、每年结束之日起两个月内
B、每年结束之日起一个月内
C、每年结束之日起六个月内
D、每年结束之日起三个月内
答案：D
4、股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的（）和（）作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。
A、收入、年龄
B、资产价值、收入
C、资产价值、纳税金额
D、资产规模、健康状况
答案：B
5、基金市场的参与主体不包括（ ）。
A、中国银行
B、基金当事人
C、基金市场服务机构
D、基金监管机构和自律组织
答案：A
6、公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采用有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（ ）人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（ ）人。
A、50、100
B、100、100
C、50、200
D、100、200
答案：C
7、股权投资基金管理人在______年之内______次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交中国证监会处理。（ ）
A、1；1
B、1；2
C、2；1
D、2；2
答案：D
8、（2018年真题）对于证券投资基金从证券市场中取得的收入，须上市公司代扣代缴所得税的是（ ）。
A、其他收入
B、买卖上市公司股票的差价收入
C、存款利息收入
D、基金从上市公司取得的股利收入
答案：D
9、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（ ）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。
A、1994
B、1995
C、1996
D、1997
答案：B
10、下列投资中，属于另类投资形式的有（ ）。Ⅰ.私募股权Ⅱ.不动产Ⅲ.大宗商品Ⅳ.艺术品Ⅴ.股票?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ
答案：B
11、计算夏普比率需要的基础变量不包括（ ）。
A、无风险收益率
B、投资组合的系统风险
C、投资组合平均收益率
D、投资组合的收益率的标准差
答案：B
12、产品审批委员会所议事项包括（ ）。Ⅰ.讨论、制定公司产品战略Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ
答案：A
13、关于基金费用的表述，错误的是（ ）。
A、可根据购买基金金额的不同适用不同的费率标准
B、持有不同期限的基金份额适用不同的费率标准
C、不同类型的基金适用不同的费率标准
D、机构投资者和个人投资者适用不同的费率标准
答案：D
14、基金的（ ）代表一定时间区间内，基金收益超出业绩比较基准的部分。
A、相对收益
B、绝对收益
C、持有期间收益
D、风险收益
答案：A
15、公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（ ）。
A、30%
B、25%
C、20%
D、15%
答案：A
16、客户账户信息不包括( )。
A、账号
B、业务凭证
C、账户开立时间
D、开户行
答案：B
17、（2016年真题）时间加权收益率的计算公式的前提假定之一是（ ）。
A、红利发放后立即存入银行
B、红利发放后立即以无风险利率投资
C、红利发放后立即对本基金进行再投资
D、以上均不正确
答案：C
18、二手资料收集的正确步骤是（ ）。Ⅰ．资料筛选Ⅱ．辨别所需的信息Ⅲ．寻找信息源Ⅳ．收集二手资料Ⅴ．资料整理
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅳ
答案：C
19、全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的第一家()证券交易场所。
A、公司制
B、股份合作制
C、合伙制
D、会员制
答案：A
20、法玛将有效市场区分为（ ）种类型。
A、2
B、3
C、4
D、5
答案：B
21、根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，下列关于我国保本基金的保本保障机制，说法错误的是（ ）。
A、基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务
B、保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失
C、基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，仍有向基金管理人追偿的权利
D、基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任
答案：C
22、（2020年真题）关于另类投资的优点与局限性.以下表述错误的是（ ）.
A、另类投资产品与传统证券相关性较高
B、另类投资多采取高杠杆模式运作
C、另类投资能获取多元化的收益并分散风险
D、另类投资的经理人通常不公开所投资的产品信息
答案：A
23、以下不属于道德的调整手段的是（ ）。
A、内心信念
B、传统习俗
C、国家强制力
D、社会舆论
答案：C
24、一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于( )的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
A、0.25
B、0.5
C、1
D、1.5
答案：A
25、QDⅡ基金不可以投资的金融产品或工具是（ ）。
A、政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支待证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券
B、与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
C、银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
D、房地产抵押按揭、不动产等
答案：D
26、负责基金销售业务的管理人员应（ ）。
A、取得基金从业资格
B、具有大学本科以上学历
C、6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D、有相关的基金从业经验
答案：A
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