2024安徽亳州基金从业考试题库
2024-08-08 14:24:25
安徽亳州基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。亳州备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过安徽亳州的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、根据《企业所得税法实施条例》，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其（ ）的70%的股权持有满2年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。
A、总资产
B、净利润
C、净资产
D、投资额
答案：D
2、狭义的股权投资基金监管，一般专指（ ）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
A、政府监管机构
B、行业自律组织
C、基金机构内部监督部门
D、社会力量
答案：A
3、关于道德的说法中，正确的是（ ）。
A、纵观历史，人类道德几乎没有发生变化
B、道德与经济发展无关，所谓道德观念总是抽象的
C、道德是处理人与社会之间关系的行为规范
D、职业道德属于基本道德规范
答案：C
4、（ ）假设认为，证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息。
A、强有效市场
B、无效市场
C、半强有效市场
D、弱有效市场
答案：C
5、基金的投资收益不包括（ ）。
A、资产支持证券利息收入
B、债券投资收益
C、资产支持证券投资收益
D、衍生工具收益
答案：A
6、我国只有（ ）证券交易所开办场内认购分级基金份额。
A、上海
B、深圳
C、北京
D、天津
答案：B
7、一位分析师试图精确计算某普通债券在收益率变动后的价格变化，该分析师发现当该债券的收益率增加1%时，其价格实际下跌了12%，假设该债券的收益率降低1%，那么该债券的价格变动额最有可能是（ ）。
A、在考虑凸性影响的情况下增加大于12%
B、在无需考虑凸性影响的情况下增加12%
C、在考虑凸性影响的情况下增加少于12%
D、在考虑凸性影响的情况下增加等于12%
答案：A
8、甲公司2015年资产收益率为10%，负债权益比为1.5，则甲公司2015年的净资产收益率为（ ）。
A、30%
B、15%
C、20%
D、25%
答案：D
9、关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（ ）。
A、可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结
B、基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结
C、基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结
D、在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内
答案：C
10、督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（ ）。
A、公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B、公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度
C、公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
答案：D
11、关于投资后管理阶段获取被投企业信息的方式，以下表述正确的是（ ）。
A、为保障及时了解企业信息，基金管理人全面参与被投企业日常管理
B、通过约定详细的信息报送义务，基金管理人将获取被投企业报告作为取得信息的主要方式
C、基金管理人一般不通过参与企业董事会获得信息
D、为了了解企业日常经营状况，基金管理人定期前往被投企业实地考察
答案：B
12、关于货币市场基金的说法，正确的是（ ）。
A、没有投资风险
B、只适合长期投资
C、只适合短期投资
D、既适合短期投资，也适合长期投资
答案：C
13、中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取（ ）等纪律处分。Ⅰ加入黑名单Ⅱ行业内谴责Ⅲ谈话提醒Ⅳ书面警示
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
14、在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在( )间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。
A、0.05%～0.25%
B、0.25%～0.5%
C、0.5%～0.75%
D、0.75%～1%
答案：B
15、下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（ ）.
A、基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C、基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料
D、基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
答案：D
16、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（ ）。
A、基金账户
B、银行存款账户
C、结算备付金账户
D、基金销售结算专用账户
答案：D
17、根据《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项错误的是（ ）
A、日常机构有权召集基金份额持有人大会
B、日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动
C、公募证券投资基金份额持有人大会不能设立日常机构
D、日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成
答案：C
18、以下不属于证券市场交易成本中隐性成本的是（ ）
A、买卖差价
B、过户费
C、对冲费用
D、市场冲击
答案：B
19、( )是用来衡量企业的短期偿债能力的比率。
A、流动性比率
B、财务杠杆比率
C、营运效率比率
D、盈利能力比率
答案：A
20、（ ）是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资。
A、直接投资
B、一级投资
C、二级投资
D、资本投资
答案：C
21、下列不属于对股权投资基金募集要求的是（ ）。
A、向机构投资者募集
B、非公开方式募集
C、不作本金不受损失及固定收益的承诺
D、依法规范募集行为
答案：A
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