2024黑龙江黑河基金从业考试题库
2024-08-08 14:10:48
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1、一般地，契约型基金的基金份额的转让不涉及（ ）
A、出让方
B、受让方
C、基金管理人
D、基金托管人
答案：D
2、下列哪一项不属于普通基金净值公告包括的内容()
A、基金份额平均净值
B、基金资产净值
C、基金份额净值
D、基金份额累计净值
答案：A
3、基金投资跟踪与评价的核心是（ ）。
A、回访投资者，解答投资者的疑问
B、重点关注基金销售业务中的异常交易行为
C、对基金销售业务以及人际关系的维护
D、建立应急处理措施的管理制度
答案：C
4、股权投资基金进行股权投资的最终目标是（ ）。
A、避免损失
B、实现投资循环
C、实现项目的成功退出
D、实现投资收益
答案：C
5、下列关于合规投诉处理说法错误的是（ ）。
A、正确处理投诉，是合规管理中的重要项目
B、合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以提高基金公司声誉风险
C、随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多
D、大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程
答案：B
6、不属于利润表构成的是（ ）。
A、销售费用
B、长期待摊费用
C、营业收入
D、投资收益
答案：B
7、区域性股权交易市场受到所在地（ ）的监管。
A、财政部
B、市级人民政府
C、省级人民政府
D、中国人民银行
答案：C
8、证券交易所每个交易日的开市价格一般由（ ）形成。
A、集合竞价
B、连续竞价
C、要约收购
D、登记挂牌
答案：A
9、基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指（）
A、细分市场具有足够的业务量
B、基金产品的可投资性
C、基金投资的风险管理能力
D、基金投资获取的利润
答案：A
10、对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（ ）。
A、有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施、保证资金安全。
B、有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益
C、对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用
D、确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值
答案：D
11、以下风险属于非系统性风险的有（ ）。I．财务风险II．经营风险III．流动性风险IV.政治风险
A、II、III、IV
B、I、II、III
C、I、II、IV
D、I、II、III、IV
答案：B
12、如果a与b证券之间的相关系数绝对值比b与c证券之间的相关系数绝对值大，则证券之间的相关性的强弱关系为（ ）。
A、一致
B、b与c证券之间的相关性更强
C、a与b证券之间的相关性更强
D、无法确定
答案：C
13、以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（ ）
A、公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎，诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范
B、董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设
C、公司内部要有清晰的责任制和问责制
D、合规部门与业务部门之间要保持良好互动，其考核与公司经营业绩指标挂钩
答案：D
14、基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（ ）。Ⅰ.中国证监会发布的法规Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的行业规范Ⅲ.基金管理人的公司章程Ⅳ.诚实、守信的职业道德
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
15、以下关于ETF联接基金特征的描述不正确的是（ ）。
A、联接基金依附于主基金，通过主基金投资；
B、ETF联接基金持有目标ETF的市值不得低于该联接基金资产净值的90％
C、是一种特殊的基金中基金（FOF）
D、能参与ETF的套利
答案：D
16、一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（ ）年。
A、1420
B、1768
C、1686
D、1868
答案：D
17、根据交易所的不同分类,下列（ ）不属于基金的资金清算。
A、交易所交易资金清算
B、电信网络交易资金清算
C、全国银行间市场经济清算
D、场外资金清算
答案：B
18、常用的免疫策略不包括( )。
A、所得免疫
B、价格免疫
C、或有免疫
D、策略免疫
答案：D
19、关于印花税的说法正确的是（ ）。
A、由税务机关直接向投资者征收
B、调节印花税率和征收方向可以调控市场活跃度
C、目前，我国A股印花税率为双边征收
D、我国A股印花税率是2%。
答案：B
20、国际惯例将利差用基点（basis point）表示,l个基点（lbps）等于（ ）。
A、10%
B、1%
C、0.10%
D、0.01%
答案：D
21、全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在（ ）Ⅰ.银行间市场进行互换协议所对应的资金清算Ⅱ.银行间市场进行回购交易所对应的资金清算Ⅲ.银行间市场进行债券买卖对应的资金清算Ⅳ.柜台间对应的资金清算
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
22、基金市场营销的特征不包括（ ）。
A、规范性
B、服务性
C、综合性
D、持续性和适用性
答案：C
23、期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处主要在于（ ）。
A、期权合约是标准化合约
B、期权合约不能够套期保值
C、期权合约损益的不对称性
D、期货合约可以套期保值
答案：C
24、信托（契约）型基本质上是一种（ ）。
A、合伙关系
B、约定关系
C、信托关系
D、公司关系
答案：C
25、设立外商投资创业投资企业，“必备投资者”应同时满足下列（ ）条件。Ⅰ．以创业投资为主营业务Ⅱ．在申请前三年其管理的资本累计不低于2亿美元，且其中至少1亿美元已经用于进行创业投资Ⅲ．拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员Ⅳ．必备投资者及其关联实体均应未被所在国司法机关和其他相关监管机构禁止从事创业投资或投资咨询业务或以欺诈等原因进行处罚
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
26、关于专业投资者与普通投资者的转化，以下说法错误的是（ ）。
A、专业投资者转化为普通投资者后，基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务
B、普通投资者可以申请转换为专业投资者，基金销售机构应当按照其意愿为其办理转化手续
C、符合条件的专业投资者可以告知基金销售机构选择成为普通投资者
D、普通投资者申请转换为专业投资者，应当符合规定的条件
答案：B
27、关于可回售债券和可赎回债券，下列说法错误的是（ ）。
A、和一个其他属性相同但没有赎回条款的债券相比，可赎回债券的利息更低
B、赎回条款是发行人的权利而非持有者
C、和一个其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利息更低
D、与可赎回债券的受益人是发行人不同，可回售债券的受益人是持有者
答案：A
28、使用账面价值法对资产项目的调整时应注意公司应收账款可能发生的（ ）等问题。Ⅰ．坏账损失Ⅱ．公司外贸业务的汇兑损失Ⅲ．公司有价证券的市值是否低于账面价值Ⅳ．固定资产的折旧方式是否合理
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
29、债券久期是指（ ）。
A、债券的到期时间
B、债券的剩余到期时间
C、债券本息所有现金流的加权平均到期时间
D、债券利息
答案：C
30、下列符合合格投资者标准的单位净资产不低于（ ）万元。
A、2000
B、3000
C、4000
D、1000
答案：D
31、以下关于基金客户服务方式的说法错误的是( )。
A、互联网的应用
B、自动传真、电子信箱与手机短信
C、电话服务中心
D、派专人服务
答案：D
32、（ ）是股票可以依法自由地进行交易的特征。
A、期限性
B、风险性
C、流动性
D、永久性
答案：C
33、（2016年真题）关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（ ）。
A、督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长
B、督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改
D、经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细
答案：B
34、基金从业人员诚实守信的表现是（ ）。
A、真诚老实
B、表里如一
C、言而有信
D、以上都是
答案：D
35、（ ）构成公司内部控制的基础。
A、控制环境
B、风险评估
C、信息沟通
D、内部监控
答案：A
36、以下不属于影响股票价格的行业因素的是（ ）。
A、管理层质量
B、行业生命周期
C、行业景气度
D、行业法令措施
答案：A
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