2024福建福州基金从业考试题库
2024-08-08 14:49:27
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1、在（ ）中经常会用到场景分析和敏感度分析等方法。
A、盈利预测
B、风险预测
C、发展趋势预测
D、财务预测
答案：D
2、某投资者A预测股票市场将上涨，于是买入当月沪深300股指期货合约，准备指数上涨后卖出期指获利。A的操作属于（ ）
A、多头投机
B、空头套保
C、空头投机
D、多头套保
答案：A
3、（2017年真题）下列关于QDII基金可投资对象和禁止性行为的说法中，正确的是（ ）。
A、QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属
B、QDII基金可投资于公募基金，也可以投资于与基金挂钩的结构性投资产品
C、QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭
D、QDII基金禁止投资于远期合约、互换
答案：B
4、风险投资基金一般采用（ ）。
A、开放式
B、封闭式
C、公募方式
D、私募方式
答案：D
5、关于被投资企业的项目跟踪与监控，下列表述错误的是（ ）。
A、协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况
B、投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息
C、不同类型的被投资企业适用的经营指标不同
D、投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告
答案：A
6、一个公司的总资本是1 000万元，其中有300万元的债务资本和700万元的权益资本，那么该公司的资本结构即包含30%的债务和70%的权益，该公司的资产负债率是（ ）。
A、25%
B、27%
C、30%
D、32%
答案：C
7、基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。
A、基金托管人
B、基金管理人
C、独立董事
D、督察长
答案：B
8、下列不属于技术分析假定的是（ ）。
A、历史会重演
B、市场行为涵盖一切信息
C、股价具有趋势性运动规律
D、股票的价格围绕价值波动
答案：D
9、一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（ ）的同意。
A、基金管理人
B、股东大会
C、基金投资者
D、董事会
答案：C
10、律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（ ）Ⅰ.是否已制定风险管理和内部控制制度Ⅱ.是否与其机构签署了基金外包服务协议Ⅲ.是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚Ⅳ.最近三年涉诉或仲裁的情况
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
11、基金的存款利息收入计提方式为( )。
A、按周计提
B、按月计提
C、按日计提
D、按季计提
答案：C
12、当贝塔系数（ ），该投资组合的价格变动幅度比市场更大。
A、大于1
B、小于0
C、小于1
D、大于0
答案：A
13、UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是（ ）。
A、核心业务的投资咨询
B、基金管理服务
C、为个人或机构提供投资组合管理服务
D、基金保管
答案：A
14、关于可转换债券，以下说法正确的是（ ）。
A、同时具有普通债券和权益特征
B、票面利率高于普通公司债券
C、拥有转股权，转时间由持有人决定
D、拥有转股权，持有可转换债券就相当于持有了新的股票
答案：A
15、下列对基金投资的流动性风险主要表现描述不正确的是（ ）。
A、基金管理人建仓时或者为实现投资收益而进行组合调整时,可能会由于个股的市场流动性相对不足而无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出
B、为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券
C、当流动性供给者与需求者出现供求不平衡时不会带来流动性风险
D、流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于股票市场和货币市场的资金供给，从资金需求的角度，则要看基金持有人的结构
答案：C
16、（ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。
A、股票基金
B、债券基金
C、货币市场基金
D、混合基金
答案：D
17、（ ）主要用于发送简洁、明了的文字信息。
A、电话服务中心
B、自动传真
C、电子信箱
D、短信通知
答案：D
18、某投资者对基金A的年度报告进行分析，以下分析方法错误的是（ ）
A、通过基金收入来源结构的比较分析，深入了解基金具体投资状况
B、将基金持仓结构的变化与基准指数的变化进行对比分析，了解基金资产配置情况与能力
C、通过股票投资在各行业的分布情况，分析基金重点投资方向
D、通过股票持仓中度分析、股本规模分析和持仓成长性分析，了解基金盈利能力和分红能力
答案：A
19、我国国债期限结构以中期为主，3～5年的国债占比超过（ ）。
A、95%
B、90%
C、85%
D、80%
答案：D
20、关于信托（契约）型股权投资基金，以下表述错误的是（ ）
A、除基金合同另有约定外，每份基金份额应具有同等权益
B、通常情况下基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，按照基金合同的约定办理转让手续即可
C、由基金管理人在市场监督管理部门办理工商登记，基金权益登记事项可由基金管理人自行办理，也可以委托持牌的基金服务机构办理
D、基金的清算由基金清算小组负责，清算小组由基金管理人，托管人及相关中介服务机构组成
答案：C
21、关于基金宣传推介材料的语言表述，说法错误的是（ ）。
A、不得违规承诺收益或者承担损失
B、不得夸大或者片面宣传基金
C、不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、允许预测基金的投资业绩
答案：D
22、信托（契约）型基金的参与主体主要为（ ）。Ⅰ．基金投资者Ⅱ．基金管理人Ⅲ．基金托管人
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
23、投资者对外商投资创业投资企业的出资中，外国投资者所占比例不得低于（）。
A、20%
B、25%
C、10%
D、30%
答案：B
24、以下不属于采用贴现发行方式的货币市场工具的是（ ）。
A、大额可转让定期存单
B、短期政府债
C、商业票据
D、同业存单
答案：A
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