2024湖北宜昌基金从业考试题库
2024-08-09 15:01:35
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1、（2016年真题）下列关于折价率的公式，不正确的是（ ）。
A、折价率=（二级市场价格／基金份额净值-1）×100%
B、折价率=（二级市场价格-基金份额净值）／基金份额净值×100%
C、二级市场价格／基金份额净值-1=（二级市场价格-基金份额净值）／基金份额净值
D、折价率=（二级市场价格／基金份额净值+1）×100%
答案：D
2、下列哪项不是ETF的特点（ ）。
A、独特的实物申购、赎回机制
B、主动操作的指数基金
C、实行一级市场与二级市场并存的交易制度
D、被动操作指数基金
答案：B
3、基金监管工作的目标不包括( )。
A、降低系统风险
B、保护投资人及相关当事人的合法权益
C、规范证券投资基金活动
D、促进证券投资基金和资本市场的健康发展
答案：A
4、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（ ）。
A、基金管理人和托管人之间的相互监督和核查
B、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则
C、基金托管人和基金投资者之间的相互监督和核查
D、基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额
答案：A
5、（2017年真题）下列不属于投资后项目跟踪与监督经营指标的是（ ）。
A、经营风险控制情况
B、收入
C、净利润
D、网点建设
答案：A
6、有限责任公司型股权投资基金分红采用的形式是（ ）。
A、现金分配
B、以分红金额派发新股
C、以分红金额增加占股比例
D、现金分配和以分红金额派发新股
答案：A
7、境外直接上市模式路径相对简单,但由于严格的财务状况要求,此模式更适
A、小型国有企业
B、小型民营企业
C、初创民营企业
D、大型国有企业
答案：D
8、（ ）对有效的风险管理承担最终责任。
A、监事会
B、董事会
C、合规管理部门
D、督察长
答案：B
9、（2017年真题）基金销售人员在从事基金销售活动时，不合规的是（ ）。
A、销售人员发布自己制作的宣传材料
B、尊重投资者的意愿
C、出示销售人员的身份证和从业资格证
D、公平对待投资者
答案：A
10、( )是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。
A、基金会计核算
B、证券投资基金
C、基金资产估值
D、基金管理运作
答案：A
11、以下属于利润表作用表述正确的是（ ）。
A、能够对企业整体财务状况客观评价
B、能表明某一特定日期占有净资产数额
C、有助于了解企业的现金是否能偿还到期债务
D、能够说明企业的收入与产出关系
答案：D
12、关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是（ ）。
A、事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的差异
B、基金业绩比较基准的选取是随机的
C、基金的相对收益就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益
D、事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引
答案：B
13、股权投资基金所投资企业在境内间接上市的方式包括（ ）。Ⅰ.参与上市公司的股票的首次公开发行Ⅱ.参与上市公司股票的非公开发行Ⅲ.借壳上市Ⅳ.参与上市公司重大资产重组
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：C
14、关于招募说明书，以下说法错误的是（ ）。
A、招募说明书约定和基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务
B、招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件
C、招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期
D、招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要
答案：A
15、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到（ ）%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A、0.25
B、0.5
C、0.75
D、1
答案：B
16、期货市场的风险管理这一功能，具体表现为（ ）。Ⅰ利用商品期货管理价格风险Ⅱ利用外汇期货管理汇率风险Ⅲ利用利率期货管理利率风险Ⅳ利用股指期货管理股票市场非系统性风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
17、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（ ）。
A、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩
B、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C、当年上半年的业绩
D、从合同生效之日起计算的业绩
答案：A
18、股权投资基金管理人（ ）的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。
A、自行销售股权投资基金
B、委托销售股权投资基金
C、代理销售股权投资基金
D、转让销售股权投资基金
答案：A
19、根据交换形式的不同，货币互换的形式包括（ ）。
A、固定汇率换浮动汇率
B、固定汇率换浮动利率
C、固定利率换浮动利率
D、固定利率换浮动汇率
答案：C
20、关于开放式基金登记业务，以下描述正确的是()
A、不可以由基金管理人办理
B、可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
C、可以由基金管理人办理，也可以委托基金管理人认定的其他机构办理
D、只可以由基金管理人办理
答案：B
21、关于中国基金国际化，以下表述错误的是（ ）
A、港股通为内地人民币资产配置提供了更加丰富的选择
B、基金互认是基金跨市场销售的一种制度安排
C、开放香港与其他国家和地区的境外投资者购买内地债券属于“北向通”
D、QDII是我国证券市场除了基金公司、证券公司、信托公司之外的另一类重要机构投资者
答案：D
22、下列私募基金的募集行为错误的是（ ）。
A、应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，确认是否为合格投资者
B、可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金
C、自行销售的，不得公开推介；委托销售机构销售的，销售机构也不得公开推介
D、可以向投资人承诺保本，但不得向投资人承诺最低收益
答案：D
23、基金公司交易员在交易执行环节，对银行间市场交易对手的风险评估不足，造成交易违约，这属于（ ）。
A、市场风险
B、信用风险
C、投资风险
D、操作风险
答案：D
24、基金托管人职责不包括（ ）。
A、办理清算、交割事宜
B、基金份额登记
C、复核审查资产净值
D、开展投资监督
答案：B
25、（2021年真题）基金客户服务的流程包含以下内容（ ）。Ⅰ 服务宣传与推介Ⅱ 投资咨询与基金咨询Ⅲ 受理投诉Ⅳ 投资跟踪与评价Ⅴ 客户档案管理与保密
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ
答案：D
26、（2021年真题）股权投资基金信息披露义务人包括（ ）Ⅰ基金管理人Ⅱ基金托管人Ⅲ基金执行事务合伙人Ⅳ基金投资人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：D
27、基金会计的核算主体为（ ）
A、企业
B、基金托管人
C、证券投资基金
D、基金管理人
答案：C
28、投资后管理的主要内容是（ ）。Ⅰ.投资机构为被投资企业提供的增值服务；Ⅱ.被投资企业为投资机构提供的反馈信息；Ⅲ.投资机构对被投资企业进行的项目跟踪；Ⅳ.投资机构对被投资企业进行监控活动
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
29、下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是( )。
A、基金管理人、基金投资人
B、基金管理人、基金托管人
C、基金托管人、基金投资人
D、基金投资者、基金监管者
答案：B
30、基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（ ）。
A、智商高
B、电子化
C、手段多样
D、涉案金额低
答案：D
31、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（ ）时，基金管理人应进行临时报告。
A、0.25%
B、0.50%
C、0.75%
D、1%
答案：A
32、关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是( )。
A、确认目标公司的合法成立和有效存续
B、评估企业的历史经营业绩及未来经营风险
C、充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态
D、核查目标公司所有提供文件资料的真实性、准确性与完整性
答案：B
33、投资风险不包括（ ）。
A、信用风险
B、市场风险
C、流动性风险
D、操作风险
答案：D
34、（2020年真题）合格投资者必须具备的要素包括（ ）。Ⅰ 具备风险识别能力Ⅱ 达到规定的资产规模或收入水平Ⅲ 具备风险承担能力Ⅳ 具备专业的投资能力
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
35、下列关于买断式回购，说法正确的是（ ）。
A、回购期间，交易双方可以现金交割
B、回购期间，交易双方可以提前赎回
C、可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付券三种方式
D、目前买断式回购的期限最长不得超过6个月
答案：C
36、下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（ ）。
A、前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用
B、后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用
C、前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金
D、前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准
答案：C
37、下列选项中，（ ）只在交易所交易。
A、期货合约
B、远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应
C、期权合约
D、互换合约
答案：A
38、投资协议的保密条款应列明的是（ ）Ⅰ保密信息的具体内容Ⅱ信息保密的的期限Ⅲ排他性的内容要求Ⅳ信息向协议以外第三方泄露的违约责任
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
39、（2023年2月真题）关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（ ）。
A、投资规划的首要任务就是建立战略资产配置
B、投资管理过程是一个动态反馈的循环过程
C、投资管理的目标是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险
D、投资管理的目标是在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益
答案：A
40、对基金管理公司变更持有 5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内做出批准或者不予批准的决定。
A、10
B、30
C、15
D、60
答案：D
41、某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（ ）。
A、销售合规性风险
B、信息披露合规性风险
C、投资合规性风险
D、反洗钱合规性风险
答案：B
42、（2018年真题）对于道德与法律的关系，以下表述错误的是（ ）。
A、法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律
B、法律与道德的评价标准都是相同的
C、法律的内容比较明确，道德没有特定的表现形式
D、相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性
答案：B
43、基金职业道德教育的内容有（ ）。Ⅰ．培养基金职业道德观念Ⅱ．灌输基金职业道德规范Ⅲ．树立基金职业道德典型Ⅳ．提升基金职业道德素养
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
44、关于基金份额分拆与合并，以下表述错误的是()。
A、基金份额的分拆可以降低投资者对价格的敏感性，有利于基金持续营销
B、当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆
C、基金净值过高时，通过基金份额的合并可以降低其净值
D、基金份额分拆通过直接调整基金份额数量达到降低基金份额净值的目的，并不影响基金已实现收益、未实现利得等
答案：C
45、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（ ）情况。Ⅰ、投资目的Ⅱ、投资期限Ⅲ、投资经验Ⅳ、短期风险承受水平
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
46、（ ）是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息，并在期初和期末交换本金。
A、互换合约
B、利率互换
C、货币互换
D、信用违约互换
答案：C
47、债券利率期限结构理论中的市场分割理论认为，市场被分割为( )。
A、长期债券市场和短期债券市场
B、长期、中期和短期债券市场
C、有形市场和无形市场
D、流动性债券市场和固定性债券市场
答案：B
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