2024湖北襄阳基金从业考试题库
2024-08-09 15:01:35
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1、单一资产方差不变，相关系数（ ），资产组合的方差（ ）。
A、越小，越小
B、越小，越大
C、越小，不变
D、两者不会相互影响
答案：A
2、（2017年真题）基金投资者与基金管理人的约定不包括（ ）。
A、投资期限
B、投资范围
C、投资限制
D、投资收益
答案：D
3、（2016年真题）假定一只股权投资基金的收益分配顺序如下：（1）返还投资人本金（2）支付投资人8%优先收益（3）按20∶80比例在管理人和投资人之间分配剩余利润假定最终扣除管理费等费用后收益是20%，则投资人的投资收益是（ ）。
A、12%
B、16%
C、17.60%
D、14%
答案：C
4、（2017年真题）下列不属于独立信用评级机构的是（ ）。
A、标准·普尔评级服务公司
B、晨星国际信用评级有限公司
C、穆迪投资者服务公司
D、惠誉国际信用评级有限公司
答案：B
5、基金公司股东必须承担的义务，表述错误的是（ ）。
A、履行出资义务
B、收益分配
C、长期投资的理念
D、尊重公司的独立性
答案：B
6、（ ）以来，机构投资者开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠杆收购（LBO）和石油及天然气投资项目当中。
A、20世纪70年代
B、20世纪80年代
C、20世纪60年代
D、20世纪90年代
答案：B
7、（2016年真题）下列哪一项属于公募投资基金?（ ）
A、股票基金
B、证券基金
C、资本市场基金
D、衍生工具基金
答案：A
8、（2020年真题）关于可转换债券的赎回条款，下列表述正确的是
A、赎回条款的存在使得可转换债券的债息成本较没有赎回条款的一般债券更低
B、赎回条款约定的权利在可转换债券存续期内可以随时行使
C、赎回条款的存在限制了可转换债券持有者的盈利空间
D、赎回条款规定的是可转换债券持有者的权利
答案：C
9、一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）。
A、狭小
B、广泛
C、相同
D、不确定
答案：B
10、私募基金向投资者信息披露内容不包括（ ）。
A、基金的投资情况；
B、可能存在的利益冲突；
C、目标企业产生的诉讼情况；
D、涉及私募基金管理业务、基金资产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁
答案：C
11、下列不属于内部控制原则的是（ ）。
A、客观性
B、独立性
C、健全性
D、相互制约
答案：A
12、关于股票有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，下列不符合要求的是（ ）。
A、必须是高新技术企业
B、依法设立且存续满2年
C、主办券商推荐并持续督导
D、有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算
答案：A
13、A公司在融资前，企业家持股数量为40000股。前轮投资者以每股3元的价格购买了10000股，后轮投资者以每股2元的价格购买了10000股。在完全棘轮条款下，企业家需向前轮投资者补偿的股票数量为（ ）股。
A、5000
B、10000
C、20000
D、1000
答案：A
14、使用创业投资估值法对投资项目估值时，股权投资基金需估算（ ）点的股权价值。
A、基金存续到期
B、目标公司退出
C、目标公司IPO
D、目标公司被并购
答案：B
15、关于基金份额转换的价格，以下表述正确的是（ ）
A、基金份额转换一般采用确定价原则，按转换确认日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量
B、基金份额转换一般采用确定价原则，按转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量
C、基金份额转换一般采用未知价法，按转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量
D、基金份额转换一般采用未知价法，按转换确认日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量
答案：C
16、（2016年真题）某股权投资基金正在进行募集，A机构为该只基金的管理人，为本只基金准备了推介材料。对于推介材料中的相关内容，以下符合相关法律法规要求的表述为（ ）。
A、“A机构作为全国最专业的股权投资基金管理人，具备优秀的过往业绩”
B、“A机构作为本基金之管理人，进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于10%”
C、“A机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力，其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择。——B同业机构推荐”
D、“本基金作为私募股权投资基金，风险等级较高，请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”
答案：D
17、基金分红最普遍的形式是（ ）。
A、现金分红方式
B、分红再投资转换为基金份额
C、股利分红方式
D、配股分红方式
答案：A
18、某只基金未使用公允价值对资产进行估值，造成了估值错误。关于该估值错误，以下表述正确的是（ ）。I若该错误对基金价值的影响不超过0．25%，则可以根据重要性原则予以忽略II若基金资产公允价值低于估值价格，则该估值错误对持有人更有利III若基金资产公允价值比估值价格高，则该估值错误对申购的投资者更有利IV管理人应当立即调整估值模型，以使用最新的资产价格进行估值
A、I、II、III、IV
B、III、IV
C、I、IV
D、II、III
答案：D
19、根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（ ）。
A、分红再投资
B、现金分红
C、直接分配基金份额
D、固定红利
答案：B
20、基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是（ ）。
A、股东会
B、投资决策委员会
C、总经理办公会
D、董事会
答案：B
21、（ ）是基金公司管理基金投资的最高决策机构。
A、投资部
B、研究部
C、交易部
D、投资决策委员会
答案：D
22、债券投资面临的风险不包括( )。
A、再投资风险
B、流动性风险
C、通胀风险
D、管理风险
答案：D
23、在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（ ）。
A、承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系
B、承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费
C、承诺及时地将公开的信息与其沟通
D、承诺定期提供详尽的投资策略报告
答案：B
24、关于基金产品风险评价，说法错误的是（ ）。
A、基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
B、过往的评价结果应当作为历史记录保存
C、基金评价的方法应当保密
D、基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映
答案：C
25、（ ）采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。
A、首次发行未上市的股票
B、送股发行未上市股票
C、转增股发行未上市股票
D、配股发行未上市股票
答案：A
26、1958年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”，以（ ）的形式鼓励成立小企业投资公司。
A、低息贷款和融资担保
B、短期贷款和融资租赁
C、低息贷款和融资租赁
D、短期贷款和融资担保
答案：A
27、以下用于管理投资交易操纵风险的是()
A、建立交易对手信用评级制度
B、严格划分交易员权限，完善内部审核机制
C、密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资
D、分析投资组合持有人结构特征，关注投资者申赎意愿
答案：B
28、非保证收益理财计划可以分为（ ）。Ⅰ．保本浮动收益理财计划Ⅱ．保本固定收益理财计划Ⅲ．非保本浮动收益理财计划Ⅳ．非保本固定收益理财计划
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
29、下列条款不可以嵌入债券的是( )。
A、延期条款
B、转换条款
C、回售条款
D、赎回条款
答案：A
30、人民币合格境外机构投资者，简称为（ ）。
A、RQFII
B、QDII
C、QFII
D、RQDII
答案：A
31、公募基金的招募说明书更新的频率是每（ ）。
A、1个月
B、6个月
C、3个月
D、12个月
答案：B
32、（2016年真题）下列哪一项不属于基金托管业务的重大事件?（ ）
A、基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过20％
B、托管人的法定名称或住所发生变更
C、发生涉及托管业务的诉讼
D、托管人的负责人受到严重行政处罚
答案：A
33、以下关于大宗交易描述错误的是（ ）。
A、大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易
B、大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的
C、大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定
D、相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价
答案：B
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