2024安徽淮南基金从业考试题库
2024-08-08 14:24:25
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1、下列关于基金的投资比例限制与投资禁止说法错误的是（ ）。
A、基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%
B、成员国可将此比例提高到10%
C、基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到45%
D、基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%
答案：C
2、与股票、债券相比，基金是一种（ ）投资品种。
A、高风险、高收益
B、低风险、低收益
C、风险适中、收益稳健
D、以上都不是
答案：C
3、标的资产的价格越低、执行价格越高，看跌期权的价格（ ）。
A、越高
B、越低
C、不变
D、没关系
答案：A
4、基金份额登记机构提供的服务不包括（ ）。
A、建立并管理投资者的基金账户
B、保管投资者名册
C、负责基金份额的登记及资金结算
D、保管基金财产
答案：D
5、关于股权投资母基金的投资特点，下列表述错误的是（ ）。
A、在选择股权投资基金时，一般要考察其投资理念、管理团队、独特性等
B、可以直接进行股权投资，往往和期所投资的股权投资基金联合投资
C、以股权投资基金为主要投资对象
D、因规模优势原因股权投资母基金的投资收益率一直较股权投资基金高
答案：D
6、（ ）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利影响。
A、投资于流动性较高的证券
B、依照投资计划投资
C、依照基金合同的约定投资
D、过度重视基金资产的流动性
答案：D
7、以下不属于我国现行股权投资基金组织形式的是（ ）。
A、公司型
B、开放型
C、合伙型
D、契约型
答案：B
8、以下金融市场的参与者中，是金融市场上最重要的中介机构，也是储蓄转化为投资的重要渠道的是（ ）
A、金融机构
B、政府
C、个人和企业居民
D、中央银行
答案：A
9、关于创业投资基金的运作，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ．投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业Ⅱ．投资方式以控股性投资为主Ⅲ．经常用少量的自有资金结合大规模的外部资金来投资目标企业Ⅳ．通过注资的形式对企业的增量股权进行投资
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
10、不属于证券市场活动及证券监管的“三公”原则是（ ）。
A、公开原则
B、公平原则
C、公正原则
D、公允原则
答案：D
11、清算包括（ ）。Ⅰ．破产清算Ⅱ．合并清算Ⅲ．撤资清算Ⅳ．解散清算
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：D
12、下列不属于可转换债券持有人权利的是（ ）。
A、可以自行选择是否转股
B、可以在可转换债券到期前在流通市场上转让
C、可以持有到期获得债券本金和利息
D、可以在任何时间内按规定的转换比例转换成股票
答案：D
13、中国最大的养老基金是（ ）。
A、母基金
B、政府引导基金
C、全国社会保障基金
D、公司型基金
答案：C
14、互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容不包括（ ）。
A、深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准
B、及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告
C、制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度，建立应急处理措施的管理制度
D、做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作
答案：C
15、关于战略战术资产配置，以下说法错误的是( )。
A、在进行战术资产配置时，需要再次估计投资者偏好与风险承受能力或投资目标是否发生了变化
B、在进行战略资产配置时，需要考虑资产配置是否能够达到预期收益和投资目标
C、战术资产配置是根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动对资产配置状态进行动态调整
D、战略资产配置是在一个较长时期内以追求长期回报为目标的资产配置
答案：A
16、ETF份额的场内申购、赎回采用（ ）的方式。
A、金额申购，份额赎回
B、份额申购，金额赎回
C、份额申购，份额赎回
D、金额申购，金额赎回
答案：C
17、公募基金的托管人以（）名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。
A、基金销售机构
B、基金托管人
C、证券投资基金
D、基金管理人
答案：B
18、下列属于新申请股权投资基金管理人登记机构的子公司的是（ ）。Ⅰ持股15％的金融企业Ⅱ持股30％的服装企业Ⅲ持股10％的上市公司Ⅳ受同一控股股东控制的金融企业
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
19、下列不是我国证券交易所主要交易机制的是（ ）
A、竞价交易
B、大宗交易
C、协议转让
D、项目交易
答案：D
20、下列不属于可转换债券特征的是（ ）
A、是含有转股权的债券
B、具有较高债息成本
C、具有较高的潜在收益率
D、具有提前赎回权
答案：C
21、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。
A、基金业协会
B、证券业协会
C、总经理
D、中国证监会及相关派出机构
答案：D
22、股权投资基金清算的主要程序不包括（ ）。
A、通知债权人
B、确定清算主体
C、清理和确认基金财产
D、资产核算
答案：D
23、股权投资基金的投资者应当为具备（ ）的合格投资者。Ⅰ．风险识别能力Ⅱ．风险承担能力Ⅲ．风险转嫁能力
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
24、（2019年真题）下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（ ）。Ⅰ 基金管理人Ⅱ 基金托管人Ⅲ 中国证券登记结算有限责任公司Ⅳ 第三方独立销售机构
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
25、我国基金的管理费、托管费、销售服务费按（ ）的一定比例逐日计提，按月支付。
A、当日基金资产净值
B、前一日基金资产净值
C、上月基金资产平均净值
D、当月基金资产平均净值
答案：B
26、股权投资基金进行信息披露时的禁止行为，不包括（ ）。
A、虚假记载
B、对投资业绩进行预测
C、误导性陈述或者重大遗漏
D、披露合同的主要条款
答案：D
27、下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是（ ）。
A、使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容
B、使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险
C、培养拟从业者的基金职业道德情感和观念
D、培养拟从业者的基金行业业务技能。
答案：D
28、某股权投资基金于2011年1月1日成立，募集规模15亿元，截止2016年12月31曰的净资产净值为10亿元，各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示：2011年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元，2012年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元，2013年投资者缴款3亿元投资者分配0亿元，2014年投资者缴款1亿元投资者分配8亿元，2015年投资者缴款0.5亿元投资者分配5亿元，2016年投资者缴款0.5亿元投资者分配7亿元，则基金已分配收益倍数为（ ）。
A、0.75
B、1.33
C、2
D、1.25
答案：B
29、基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
A、基金公司
B、基金托管人
C、商业银行
D、证券公司
答案：B
30、关于毛内部收益率（GIRR）和净内部收益率（NIRR），以下表述正确的是（ ）。
A、毛内部收益率（GIRR）通常大于净内部收益率（NIRR）
B、毛内部收益率（GIRR）通常用来评价投资人的内部收益率
C、毛内部收益率（GIRR）体现了投资人资金的时间价值
D、净内部收益率（NIRR）通常用来评价基金的内部收益率
答案：A
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