2024河北石家庄基金从业考试题库
2024-08-08 11:04:24
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1、目前，我国托管资产的场内资产结算主要采用两种模式，包括（ ）和（ ）。
A、托管人结算模式；券商结算模式
B、共同对手方计算模式；逐笔清算模式
C、货银对付模式；交差交收模式
D、净额交收模式；全额交收模式
答案：A
2、基金管理费率通常与基金投资风险成( )。
A、反比
B、正比
C、无关
D、以上都不对
答案：B
3、国债回购最长期限不超过（ ）
A、半年
B、一年
C、两年
D、三年
答案：B
4、按合约标的资产角度分类，衍生工具不包括（ ）。
A、结构化金融衍生工具
B、利率衍生工具
C、股权类产品衍生工具
D、信用衍生工具
答案：A
5、合伙企业合伙人是自然人的，缴纳（ ）；合伙人是法人和其他组织的，缴纳（ ）。
A、个人所得税；企业所得税
B、个人所得税；个人所得税
C、企业所得税；个人所得税
D、企业所得税；企业所得税
答案：A
6、某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是()。
A、投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益
B、投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配
C、投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益
D、门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益
答案：C
7、（2017年真题）政府引导基金本身（ ）从事创业投资业务。
A、直接
B、不直接
C、前两者都可以
D、前两者都不可以
答案：B
8、（2017年真题）某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司的管理层承诺投资当年的净利润为2．0亿元，按投资当年的净利润的15倍市盈率进行投资后估值，则甲公司投资后价值是（ ）亿元。
A、30
B、7.5
C、18
D、20
答案：A
9、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（ ）。
A、对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离
B、在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事"投资咨询"业务进行审慎调查和论证说明
C、股权投资基金类管理人的"投资咨询"业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的"证券、期货投资咨询"业务
D、对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离
答案：C
10、以下选项不属于债券投资管理中的所得免疫策略的是（）。
A、久期配比策略
B、空间配比策略
C、现金配比策略
D、水平配比策略
答案：B
11、下列关于个人独资企业的表述正确的是（ ）。
A、个人独资企业设立时不需要有投资人申报的出资
B、个人独资企业的投资人一般是自然人，但也可以是法人
C、个人独资企业的投资人，对企业的债务承担无限责任
D、个人独资企业不需要固定的经营场所
答案：C
12、下列有关回购协议利率影响因素的表述，正确的是（ ）。
A、抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越高
B、一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低
C、若采用实物交割，回购利率较高
D、同业拆借市场、票据市场等利率的高低会对回购市场利率的高低产生反向影响
答案：B
13、下列关于私募基金的说法中，不正确的是（ ）。
A、客户人数较少
B、运作形式灵活
C、对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高
D、不面向公众发行
答案：C
14、基金管理公司应当设立督察长，对（ ）负责，经（ ）聘任，报证券监督管理机构核准。
A、董事会；经营层
B、理事会；董事会
C、总经理；董事会
D、董事会；董事会
答案：D
15、有限合伙制最早产生于（ ）。
A、英国
B、美国
C、俄罗斯
D、瑞典
答案：B
16、中国国内的三家商品期货交易所的设立地点不包括（ ）。
A、天津
B、上海
C、大连
D、郑州
答案：A
17、关于货币时间价值的正确说法是（ ）
A、货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的贬值
B、复利现值是复利终值的逆运算
C、年金现值是年金终值的逆运算
D、货币时间价值通常按单利方式进行计算
答案：B
18、债券远期交易，从交易日到结算日的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。
A、500天
B、365天
C、90天
D、30天
答案：B
19、风险管理职能部门或岗位的职责包括（ ）。Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；Ⅱ.对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；Ⅲ.对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；Ⅳ.负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。Ⅴ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：B
20、基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（ ）。
A、董事
B、监事
C、咨询服务人员
D、投资管理人员
答案：C
21、下列关于投资基金的说法中，错误的是（ ）。
A、对冲基金是“风险对冲过的基金”
B、另类投资基金一般采用私募方式
C、私募股权基金可用字母“ VC”表示
D、风险投资基金又叫创业基金
答案：C
22、债券投资管理中的免疫法，主要运用了（ ）。
A、流动性偏好理论
B、久期的特性
C、理论期限结构的特性
D、套利原理
答案：B
23、（ ）负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。
A、研究委员会
B、产品审批委员会
C、投资委员会
D、风控委员会
答案：B
24、与普通的银行定期存款相比，大额可转让定期存单有（ ）特征。Ⅰ不记名，并且可以在二级市场上转让，可转让是其最大的特点Ⅱ一般面额较大，且为整数Ⅲ投资者一般为个人投资者、机构投资者、政府、企业等Ⅳ原则上不能提前支取，只能在二级市场上转让
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
25、（2016年真题）（ ）是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。
A、利润表分析
B、财务报表分析
C、资产负债表分析
D、现金流量表分析
答案：B
26、我国基金信息披露的规范性文件中不包括（ ）。
A、《证券投资基金信息披露内容和格式准则》
B、《证券投资基金信息披露编报规则》
C、《证券投资基金信息披露XBRL模板》
D、《证券投资基金法》
答案：D
27、假设某股权基金已投三个股权项目A、B、C,三个项目的投资成本分别为1亿元、1亿元、2亿元，当前，根据项目公允价值确定，A、B、C项目分别增值1亿元、1.5亿元及0.5亿元,除此之外，基金资产还包括0.5亿元银行存款及0.5亿元应收账款，基金应承担费用金额1亿元，无其它负债，则当前的基金资产净值为（ ）。
A、8
B、5
C、7
D、6
答案：C
28、从基金管理人的角度看，基金的运作不包括（ ）。
A、基金的市场营销
B、基金的投资管理
C、基金的监督管理
D、基金的后台管理
答案：C
29、关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()
A、交易机制
B、投资限制
C、托管费率
D、业绩比较基准
答案：C
30、下列属于基金合同所包含的重要信息的是（ ）。Ⅰ.基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素Ⅱ.基金估值和净值公告等事项Ⅲ.基金合同特别约定的事项。
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案：B
31、目前企业所得税税率一般为（）
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
答案：D
32、（2016年真题）下列不属于金融衍生工具的是（ ）。
A、金融远期合约
B、金融债券
C、金融期权
D、金融互换
答案：B
33、（2023年2月真题）根据风险一收益分析框架，两位具有不同风险厌恶程度的投资者，他们的最优投资组合与资本市场线的关系是（ ）
A、风险厌恶程度高的投资人，其选择最终会位于资本市场线下方
B、不管风险厌恶程度高还是低，这两位投资人的选择最终都会落在资本市场线上
C、不管风险厌恶程度高还是低，这两位投资人的选择最终都会落在有效前沿内部
D、风险厌恶程度低的投资人，其选择最终会位于资本市场线下方
答案：B
34、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（ ）。
A、10447.5元
B、10227.5元
C、10347.5元
D、10497.5元
答案：A
35、（2017年真题）下列关于基金市场的服务机构的说法中，错误的是（ ）。
A、基金管理人是基金当事人，不属于基金服务机构
B、基金销售机构属于基金市场的服务机构
C、律师事务所属于基金市场的服务机构
D、基金市场服务机构还包含基金评价机构
答案：A
36、（ ）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
A、证券投资咨询机构
B、证券公司
C、基金管理公司
D、基金投资顾问
答案：D
37、（ ）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
A、基金业协会
B、中国人民
C、中国证监会及其派出机构
D、财政部
答案：C
38、（2020年真题）以下选项中，不能用于衡量货币基金风险的指标是（ ）
A、平均剩余期限
B、跟踪误差
C、融资回购比例
D、平均剩余存续期
答案：B
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