2024湖南邵阳基金从业考试题库
2024-08-09 15:21:26
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1、（ ）是ETF最大的特色之一。
A、最小申购、赎回份额
B、被动操作的指数基金
C、风险较小、收益稳定
D、实物申购、赎回机制
答案：D
2、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（ ），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A、保险公司
B、证券公司
C、信托公司
D、投资咨询公司
答案：B
3、下列关于基金业协会组成的说法，错误的是（ ）。
A、基金业协会设专职会长1名，专职副会长若干名
B、基金业协会设兼职副会长2名，监事长1名，副监事长3名
C、基金业协会设秘书长1名，副秘书长若干名
D、会长、副会长组成会长会议，会长、专职副会长、秘书长、副秘书长组成会长办公会
答案：B
4、下列关于机构投资者的说法正确的是（ ）。
A、机构投资者有相同的投资约束
B、基金的机构投资者相比于个人投资者，资本实力更为雄厚且投资能力更为专业
C、规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越高
D、根据内部专家意见来选择投资经理
答案：B
5、下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的表述，正确的是（ ）。
A、有利于维护非流通股股东利益
B、有助于形成以个人投资者为主的投资者结构
C、推动股指持续上升
D、有利于推动市场价值判断体系的形成
答案：D
6、（2018年真题）想要了解企业某段时期管理费用的信息，需要查看该企业的（ ）。
A、现金流量表
B、所有者权益变动表
C、资产负债表
D、利润表
答案：D
7、持有人造成损害时，下列说法正确的是（ ）。
A、基金管理公司承担赔偿责任
B、基金托管人承担赔偿责任
C、二者承担连带赔偿责任
D、二者承担按份赔偿责任
答案：C
8、以下有关QDII说法错误的是（ ）。
A、合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券
B、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的资产托管机构负责资产托管业务
C、对基金、集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责
D、境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，托管人无须承担相应责任
答案：D
9、（ ）是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。
A、变现性
B、流动性
C、收益性
D、永久性
答案：B
10、（2017年真题）A股票型基金的申购费率表如下表所示，表中申购费率不合规的是（ ）。
A、
B、
C、
D、
答案：D
11、申请QDII资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是（ ）。
A、基金管理公司净资产不少于8亿元人民币，经营证券投资基金管理业务1年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产
B、基金管理公司净资产不少于8亿元人民币，经营集合资产管理计划业务1年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产
C、基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营集合资产管理计划业务2年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
D、基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务2年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
答案：D
12、下列关于房地产投资的说法中，错误的是（ ）。
A、房地产权益基金通常以开放式基金形式发行
B、房地产投资信托是一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易
C、房地产投资信托基金给予个体投资者和中小型投资者新的房地产投资渠道，同时，也可以给中国现在主要依赖银行贷款进行融资的房地产公司提供新的融资渠道
D、零售房地产以出租而赚取收益为目的，其投资对象主要包括写字楼、零售房地产等设施
答案：D
13、符合下列条件之一的股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。哪一项不属于（ ）
A、从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
B、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
C、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明。
D、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究10年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
答案：D
14、用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序包括（）。（1）选定相当数量的可比案例或参照企业；（2）分析目标企业及参照企业的财务和业务特征，选择最接近目标企业的几家参照企业；（3）在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间。
A、（1）（3）（2）
B、（2）（1）（3）
C、（2）（3）（1）
D、（1）（2）（3）
答案：D
15、下列关于期货市场的论述中，正确的是（ ）
A、期货交易是”零和游戏'因此期货市场不具有经济功能
B、由于期货价格变动剧烈，因此期货市场损害了金融体系抵御风险的能力
C、期货价格经常非理性波动，因此期货市场扰乱了现货市场的运行
D、期货市场并不能消除风险，只是将风险在不同投资者之间进行转移
答案：D
16、在基金的净值过低时，管理人通过基金份额的合并可以提高基金的净值，这种行为通常又称（）。
A、逆向分拆
B、正向分拆
C、正向合并
D、逆向合并
答案：A
17、某债券投资者近年的年收益率由低到高分别是-16%、4%、5%、5%、6%、8%，则该投资者收益率的中位数和均值分别是（ ）和（ ）。
A、5%；5%
B、12%；12%
C、5%；2%
D、2.5%；12%
答案：C
18、关于股权投资基金法律尽职调查，以下表述正确的是（ ）。
A、法律尽职调查机构需保证目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性
B、法律尽职调查的作用是评估目标公司的资产运行情况
C、法律尽职调查的主要内容之一是对目标公司的合法成立进行确认
D、法律尽职调查的功能是关注目标公司的资产及业务往来的合法性，以便发现该公司的价值
答案：C
19、（2022年真题）关于冲击成本，以下表述错误的是()。I.冲击成本是一项隐性交易成本II.冲击成本是交易行为对价格产生的影响III.交易头寸越大，对市场价格的冲击越不明显IV.作为一种事后计算指标，冲击成本难以精确计算
A、I、IV
B、I、II
C、III、IV
D、III
答案：D
20、（ ）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
A、基金客户服务
B、基金销售服务
C、基金理财服务
D、基金售后服务
答案：A
21、根据《证券投资基金法》，关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下表述错误的是（ ）。
A、日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成
B、公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构
C、日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动
D、日常机构有权召集基金份额持有人大会
答案：B
22、关于基金、股票与债券的特点，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证Ⅱ股票是一种直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域Ⅲ债券可以给投资者带来较为确定的利息收入Ⅳ通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
23、合伙企业合伙人是自然人的，缴纳（ ）；合伙人是法人和其他组织的，缴纳（ ）。
A、个人所得税；企业所得税
B、个人所得税；个人所得税
C、企业所得税；个人所得税
D、企业所得税；企业所得税
答案：A
24、大额可转让定期存单的期限最短的是（ ）。
A、1天
B、14天
C、3个月
D、6个月
答案：B
25、以下不属于项目在境内申报上市流程中的上市申报和核准的主要内容的是（ ）。
A、申报材料制作
B、申报和受理
C、反馈意见及回复
D、推出研究报告
答案：D
26、基金管理人应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的()监督
A、事前
B、事后
C、全过程
D、事中
答案：C
27、私募基金募集结算资金是指由（ ）归集的，在（ ）资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。
A、募集机构、投资者
B、投资者、投资者
C、投资者、募集机构
D、募集机构、募集机构
答案：A
28、假设某公司本年每股将派发股利0.2元，以后每年的股利按4%递增，投资必要报酬率为9%，该公司股票的内在价值为（ ）元。
A、4.16
B、5.16
C、6
D、8.5
答案：A
29、下列关于股权投资基金法律尽职调查目的的描述，不正确的是（ ）。
A、确认目标企业的合法成立和有效存续
B、发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案
C、核查目标企业所提供文件资料的合规性
D、充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态
答案：C
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