2024广东揭阳基金从业考试题库
2024-08-09 15:31:30
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1、下列选项中，不属于评价企业盈利能力最重要三种比率的是（ ）。
A、销售利润率
B、资产收益率
C、应收账款周转率
D、净资产收益率
答案：C
2、跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。该指标被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩考核，并且这里指的业绩既可以是事前的，也可以是事后的。跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的（ ），其中跟踪偏离度=证券组合的真实收益率一基准组合的收益率。
A、标准差
B、方差
C、凸性
D、久期
答案：A
3、下列关于主动投资的说法，错误的是( )。
A、在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报
B、主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法
C、主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比率
D、主动投资收益=证券组合真实收益-基准组合收益
答案：C
4、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。
A、基金发行人
B、基金管理人
C、基金持有人
D、基金托管人
答案：D
5、对一个由风险资产和无风险资产组成的投资组合，两者的权重之和为（ ）。
A、0
B、0.5
C、1
D、100
答案：C
6、2017年10月，我国财政部在香港向外国投资者发行了20亿元以美元标价的主权债，对该债券最恰当的归类是( )。
A、金融债券
B、政府债券
C、永续债券
D、公司债券
答案：B
7、目前我国银行间债券市场债券结算主要采用（ ）方式。
A、见款付券
B、纯券过户
C、券款对付
D、见券付款
答案：C
8、基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：C
9、避险策略基金应将大部分资金投资于（ ）。
A、股票
B、货币市场工具
C、衍生金融工具
D、与基金到期日一致的债券
答案：D
10、（2018年真题）某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，假设下周一是工作日，则该投资者享有该基金收益的截止日是（ ）。
A、周日
B、周五
C、周六
D、下周一
答案：A
11、股权投资基金投资流程通常包括（ ）。Ⅰ.项目开发与筛选Ⅱ.尽职调查Ⅲ.签署投资框架协议Ⅳ.投资交割
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
12、基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括()。Ⅰ 公司章程或者合伙协议Ⅱ 基金委托管理协议Ⅲ 基金管理人的基本制度Ⅳ 法律意见书V 高级管理人员的基本信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
13、下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是( )。
A、投资组合具有一个特定的预期收益率
B、期望值度量投资组合收益率的偏离程度
C、投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合
D、如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系
答案：B
14、某股极投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立是一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为（ ）。
A、管理人分配获得0.52亿元，投资者分配获得7.48亿元
B、管理人分配获得0.6亿元，投资者分配获得7.4亿元
C、管理人分配获得0.8亿元，投资者分配获得7.2亿元
D、管理人分配获得0.2亿元，投资者分配获得7.8亿元
答案：D
15、基金业协会设理事会，理事会是会员代表大会闭会期间的执行机构，在会员代表大会闭会期间领导本团体开展日常工作，对会员代表大会负责。下列不属于理事会职权的是（ ）。
A、筹备召开会员代表大会，向会员代表大会报告工作
B、贯彻、执行会员代表大会的决议
C、提议召开临时会员代表大会
D、列席理事会会议，监督理事会的工作
答案：D
16、执行缺口等于（ ）。
A、（基准组合收益-实际组合收益）／基准组合成本
B、（实际组合收益-基准组合收益）／基准组合成本
C、（基准组合收益-实际组合收益）／实际组合成本
D、（实际组合收益-基准组合收益）／实际组合成本
答案：A
17、当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持( )。
A、基金份额持有人利益优先的原则
B、基金托管银行利益优先的原则
C、基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
D、基金管理公司利益优先的原则
答案：A
18、（ ）指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。
A、场外协议回购
B、场内公开市场回购
C、要约回购
D、凭证回购
答案：A
19、根据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
A、基金存续期
B、基金规模
C、法律形式
D、投资理念
答案：C
20、私募基金私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（ ）以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。Ⅰ.品牌Ⅱ.发展战略Ⅲ.投资策略Ⅳ.管理团队Ⅴ.高管信息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：C
21、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（ ）。
A、增值税
B、营业税
C、印花税
D、企业所得税
答案：D
22、遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。
A、3
B、2
C、15
D、1
答案：B
23、（ ）是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。
A、利率衍生工具
B、股权类产品的衍生工具
C、信用衍生工具
D、商品衍生工具
答案：C
24、（2016年真题）及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（ ）管理。
A、市场风险
B、流动性风险
C、信用风险
D、操作性风险
答案：B
25、对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超( )，普通程序注册的审查时间原则上不超( )。
A、20 个工作日、3 个月
B、20 个工作日、6 个月
C、20 日、6 个月
D、20 日、3 个月
答案：B
26、（2016年真题）另类投资基金的投资对象不包括（ ）。
A、大宗商品
B、黄金、艺术品
C、房地产
D、股票、债券
答案：D
27、（2020年真题）某股权投资基金拟投资 A 公司 5000 万元,A 公司当年的财务数据为:净利润 9000 万元,利息 200 万元,所得税税率为 25%,按照企业价值/息税前利润倍数法进行投后估值时,使用5 倍倍数,则该基金在完成本次投资后在 A 公司的股权占比为（ ）。（假设企业价值等于股权价值）
A、8.62%
B、8.73%
C、8.20%
D、9.22%
答案：C
28、有关股权投资基金管理人未及时履行信息报送义务事项，以下表述正确的是（ ）。
A、未按时履行季度、年度和重大事项报送更新义务累计达2次的，中国证券投资基金业协会将其注销登记
B、未按时履行季度、年度和重大事项报送更新义务累计达3次的，中国证券投资基金业协会将其注销登记
C、未按时履行季度、年度和重大事项报送更新义务累计达2次的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单
D、未按时履行季度、年度和重大事项报送更新义务累计达1次的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单
答案：C
29、（ ）通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。
A、分位数
B、方差
C、协方差
D、标准差
答案：A
30、社会保障资金的基本原则为：在保证基金( )的前提下实现基金资产的增值。
A、安全性、流动性
B、风险性、收益性
C、安全性、制约性
D、风险性、流动性
答案：A
31、（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。
A、风险应对
B、风险管理体系的评价
C、风险报告和监控
D、风险评估
答案：D
32、下列对私募股权基金的表述中，正确的是( )。
A、基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式
B、依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资
C、投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产
D、在实施过程中附带了考虑将来的退出机制
答案：D
33、以下关于监事会的说法错误的是( )。
A、提议召开董事会
B、对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C、当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
D、监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过
答案：A
34、基金在英国被称为（ ）。
A、共同基金
B、单位信托基金
C、集合投资基金
D、证券投资信托基金
答案：B
35、（2018年真题）关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是（ ）。
A、基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益
B、基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
C、基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
D、当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先
答案：A
36、分析股票基金组合特点的指标不包括（ ）。
A、跟踪误差
B、平均市值
C、平均市盈率
D、平均市净率
答案：A
37、关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）Ⅰ 基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力Ⅱ 基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力Ⅲ 基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验Ⅳ 基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
A、Ⅰ、Ⅲ、IV
B、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ、IV
D、I、Ⅱ、IV
答案：D
38、某公司2015年度资产负债表中，长期借款为50亿元，应付账款为60亿元，应付债券为30亿元，应付票据40亿元，则应计入非流动负债的金额为（ ）
A、120亿元
B、180亿元
C、140亿元
D、80亿元
答案：D
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