2024山东威海基金从业考试题库
2024-08-09 14:53:18
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1、目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（ ）。
A、财政部
B、金融机构
C、大型工商企业
D、基金管理公司
答案：D
2、基金销售机构应向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，其主要内容是（ ）。
A、姓名
B、从业资质证明及编号
C、所在营业网点
D、以上都是
答案：D
3、（2023年2月真题）沪港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算单位是（ ）。
A、人民币或港币
B、美元
C、港币
D、人民币
答案：D
4、公司型基金依据（ ）设立并营运。
A、基金招募说明书
B、发起人协议
C、基金合同
D、基金公司章程
答案：D
5、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（ ）。
A、基金份额的所有权
B、基金份额的处置权
C、基金份额的收益权
D、基金资产的管理权
答案：D
6、（2017年真题）确认基金交易是（ ）的职责之一。
A、中央结算公司
B、基金托管人
C、基金注册登记机构
D、销售机构
答案：C
7、股权投资基托管要遵循的原则有（ ）。Ⅰ.合规性原则Ⅱ.安全性原则Ⅲ.独立性原则Ⅳ.保密性原则
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
8、市盈率用公式表达为( )。
A、市盈率=每股市价/每股净资产
B、市盈率=股票市价/销售收入
C、市盈率=每股收益(年化)/每股市价
D、市盈率=每股市价/每股收益(年化)
答案：D
9、李先生将1000元存入银行，银行的年利率是5%，按照单利计算，5年后李先生能取到的总额是（ ）元。
A、1250
B、1050
C、1200
D、1276
答案：A
10、根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。
A、1个月
B、3个月
C、6个月
D、9个月
答案：B
11、下列关于净资产收益率的说法，错误的是（ ）。
A、净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高
B、由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率
C、影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法
D、净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润
答案：A
12、（2017年真题）基金销售人员在从事基金销售活动时，不合规的是（ ）。
A、销售人员发布自己制作的宣传材料
B、尊重投资者的意愿
C、出示销售人员的身份证和从业资格证
D、公平对待投资者
答案：A
13、下列选项中不属于房地产投资信托基金的是（ ）。
A、风险较低
B、抵补通货膨胀效应
C、流动性强
D、信息不对称程度较高
答案：D
14、股权投资协议里的常见条款包括（ ）。Ⅰ．随售权条款Ⅱ．反收购条款Ⅲ．第一拒绝权条敦Ⅳ．优先认购权条款
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
15、债券结算可分为全额结算和净额结算两种类型，下列关于全额结算的说法正确的是（ ）。Ⅰ全额结算也称逐笔结算，逐笔全额结算是最基本的结算方式Ⅱ全额结算过程中，结算机构并没有参与到结算中去，不对结算完成进行担保Ⅲ由于逐笔全额进行结算，有利于保持交易的稳定性和结算的及时性Ⅳ全额结算实际上是一个交易链，要求指定时间段内所有的结算都顺利进行
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
16、若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。
A、监事会
B、股东大会
C、合规与风险管理委员会
D、董事会
答案：D
17、根据《国家税务总局关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知》，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其（ ）在股权持有满2年的当年抵扣其应纳税所得税。
A、投资额的60%
B、利润额的50%
C、投资额的70%
D、利润额的70%
答案：C
18、（2017年真题）企业在清偿各种债务后，企业股东所拥有的资产价值是（ ）。
A、资产
B、净负债
C、净资产
D、负债
答案：C
19、关于股权投资基金的行业自律，以下说法错误的是（ ）。
A、股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段
B、股权投资基金行业协会由基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构组成
C、行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则
D、行业规则包括信息披露、利益冲突、内部治理和运营、行业行为守则等
答案：B
20、下列不属于股权投资退出机制的意义的是（ ）。
A、实现投资收益，控制风险
B、促进投资循环，保持资金流动性
C、评价投资活动，体现投资价值
D、实现后续再融资工作
答案：D
21、（2016年真题）股票的（ ）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
A、票面价值
B、清算价值
C、账面价值
D、内在价值
答案：B
22、督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（ ）。
A、基金或公司发生信誉风险
B、基金及公司发生违法违规行为
C、基金及公司存在重大经营风险
D、基金及公司存在重大隐患
答案：A
23、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，境内投资者不包括（ ）。
A、中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人
B、注册在境内的法人
C、虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民
D、境内公民
答案：A
24、（2016年真题）（ ）要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。
A、信息与沟通
B、风险应对
C、风险评估
D、事项识别
答案：D
25、（2020年真题）某股权投资基金A为合伙型基金,合伙协议约定:A基金目标认缴出资额为10亿人民币,主要对境内设立的优质子基金进行投资,子基金的投资方向为新能源领域。A基金向中国证券投资基金业协会备案时,应报送的信息和材料包括（ ）I合伙协议II投资方向及基金类别III营业执照正副本复印件IV法律意见书
A、I、II、III
B、I、II、III、IV
C、I、II、IV
D、I、III
答案：A
26、关于相关性，以下说法错误的是（ ）。
A、相关系数取值在-1和1之间，但不能为0
B、相关系数为-1的两组数据完全负相关
C、相关系数可以是正数也可以是负数
D、相关系数总处于-1和1之间（含-1和1）
答案：A
27、确定某基金的份额登记业务是否应外包给第三方服务机构，是（ ）的责任。
A、基金托管人
B、基金管理人
C、全体投资人
D、监管部门
答案：B
28、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）
A、基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易
B、基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道
C、基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规
D、基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩
答案：A
29、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（ ）。
A、管理人、托管人和持有人
B、发起人、管理人和持有人
C、受益人、管理人和持有人
D、托管人、发起人和持有人
答案：A
30、在股权转让退出回购流程以下说法错误的是（ ）。
A、公司回购本公司股票后，在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的，如果需要继续回购，应该重新提请董事会和股东大会，作出决议
B、公司购回本公司股票后，如果注销该部分股份，必须在十个工作日内完成，并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股，必须在十个工作日内完成登记手续
C、发布股票回购的独立财务顾问报告
D、报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布监事会公告
答案：A
31、通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，包括（）。
A、月度报告、年度报告
B、月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告
C、月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告
D、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告
答案：C
32、下列不属于期货市场交易制度的是（ ）
A、信息披露制度
B、对冲平仓制度
C、保证金制度
D、盯市制度
答案：A
33、下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（ ）。
A、基金投资交易过程中存在合规性风险
B、基金投资交易中存在投资组合风险
C、基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控
D、基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制
答案：C
34、（ ）是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定基金资产净值的过程。
A、基金的清算
B、基金的收益分配
C、基金的估值
D、基金的托管
答案：C
35、关于投资后管理得增值服务，以下说法错误得是（ ）
A、在为被投资企业提供资本运作増值服务方面，投资机构对资本市场得熟悉程度
B、高、资本运作能力较强，所以能够承担主要责任。
C、B.如果被投资企业需要弓I人新的股权资金或者债权资金，投资机构往往会利用自
D、己在资本市场和借贷市场上的关系网络，引荐其他投资机构甚至商业银行
答案：A
36、小明购买了某上市公司票面价值为50元、股息率为8%的优先股共1000股，则小明每年收到该公司支付的优先股股息一共（ ）元
A、6250
B、4000
C、5000
D、800
答案：B
37、（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。
A、事项识别
B、风险应对
C、风险评估
D、行为监控
答案：C
38、投资者用于投资的自有资金或证券称为（ ）。
A、担保金
B、抵押金
C、保证金
D、担保证券
答案：C
39、封闭式基金份额净值由（ ）进行公告。
A、上市的证券交易所
B、基金托管人
C、基金管理人协同基金托管人
D、基金管理人
答案：D
40、关于杠杆收购基金，表述错误的是（ ）。
A、夹层资本通常是杠杆收购基金为收购提供自有资金的主要方式
B、夹层资本通常无法要求融资方提供资产担保
C、夹层资本具有较大的弹性，通常用来满足特定交易需求
D、银行贷款可以作为杠杆收购主要的资金来源
答案：A
41、股票基金和债券基金相比，以下说法正确的是（ ）。
A、股票基金长期收益高于债券基金
B、每一个交易日股票基金的价格是变化的，债券基金的价格是不变的
C、股票基金没有确定的到期日，债券基金有确定的到期日
D、股票基金的流动性较大，债券基金流动性小于股票基金
答案：A
42、以下不属于基金利润来源中利息收入的选项是（ ）。
A、银行贷款利息收入
B、存款利息收入
C、债券利息收入
D、买入返售金融资产收入
答案：A
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