2024广西柳州基金从业考试题库
2024-08-09 15:36:22
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1、（2016年真题）下列关于证券公司设立QfII的说法，错误的是（ ）。
A、经营证券业务5年以上
B、净资产不少于5亿美元
C、最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D、最近三年平均净资产利润率不低于6%
答案：D
2、关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是（ ）。
A、在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方式
B、该系统是全国性的证券交易场所
C、该系统俗称，新三板"
D、该系统是国务院批准设立的
答案：A
3、（2021年真题）下列属于银行间债券市场交易的品种有（ ）。Ⅰ.中小企业集合票据Ⅱ.同业存单Ⅲ.债券基金Ⅳ.国际机构债券
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
4、（ ）是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式，也是国外发达市场常用的一种结算方式。
A、纯券过户
B、见券付款
C、见款付券
D、券款对付
答案：A
5、下列关于公司型与合伙型股权投资基金之间的区别的描述中，正确的是（）。
A、公司型基金的投资者可通过股东（大）会对重大投资进行决策，合伙型基金的有限合伙人执行合伙事务
B、公司型基金的注册资本限额、缴付安排由法律做强制性规定，合伙型基金可根据基金情况由合伙协议约定
C、公司型基金缴纳企业所得税后向投资人分配，合伙型基金由合伙人分别缴纳企业所得税或个人所得税
D、公司型基金只能自我管理，合伙型基金需要聘请外部管理机构管理
答案：C
6、基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立适当性匹配原则。下列符合该原则的是（ ）。
A、Cl型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品
B、C2型普通投资者可以购买R3级及以上风险等级的基金产品
C、C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品
D、C4型普通投资者可以购买R5级及以下风险等级的基金产品
答案：C
7、（2016年真题）公司外部资金的来源不包括（ ）。
A、发行普通股
B、发行公司债券
C、公司留存收益
D、发行优先股
答案：C
8、（2017年真题）ETF基金管理人应于（ ）向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。
A、每日收盘后15分钟
B、每日收盘前15分钟
C、每日开市后
D、每日开市前
答案：D
9、货币市场工具风险较低，安全性高，主要参与交易的主体是( )
A、私募证券投资基金
B、个人投资者
C、银行等机构投资者
D、中小企业
答案：C
10、非交易过户不包括（ ）
A、继承
B、转换
C、司法强制执行
D、捐赠
答案：B
11、税后净营业利润指的是（ ）。
A、财务报告中的税后净利润减去债务利息支出
B、财务报告中的税后净利润加上股利支出
C、财务报告中的税后净利润加上债务利息支出
D、财务报告中的税后净利润减去股利支出
答案：C
12、关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是（ ）。
A、基金份额持有人可参与基金投资运作
B、基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权
C、基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼
D、基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产
答案：A
13、关于单只基金的投资者人数限制，说法错误的是（ ）
A、契约型股权投资基金，投资者人数不得超过200人
B、采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过100人
C、采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人
D、合伙型股权投资基金，投资者人数不得超过50人（含普通合伙人）
答案：B
14、关于货币市场基金偏离度，以下表述错误的是（ ）。
A、当负偏离度绝对值超过0．25%时，基金管理人需要向中国证监会报告并履行信息披露义务
B、当负偏离度绝对值达到0．5%时，基金管理人应该使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失
C、当正偏离度绝对值达到0．5%时，基金管理人应该暂停接受赎回
D、在中期报告和年度报告中，基金管理人需披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0．5%的信息
答案：C
15、按合约标的资产角度分类，衍生工具不包括（ ）。
A、结构化金融衍生工具
B、利率衍生工具
C、股权类产品衍生工具
D、信用衍生工具
答案：A
16、私募基金管理人自行销售私募基金的，应当（ ）。
A、和运营商合作，通过手机短信向全体用户推介
B、采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
C、向投资者承诺最低收益率
D、通过报刊向全体订阅人推介
答案：B
17、私募基金的管理人应具备至少（ ）名高级管理人员，其中应当包括（ ）名负责合规风控的高级管理人员。
A、2；1
B、3；1
C、3；2
D、4；2
答案：A
18、以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是（ ）。
A、估值核算
B、基金公司的费用核算
C、权益核算
D、基金申购与赎回核算
答案：B
19、基金单位资产净值的计算公式为（ ）。
A、NAV=期末基金净资产收益率/发行在外的基金总份额
B、NAV=期末基金资产净值/预计发行的基金总份额
C、NAV=期末基金净资产收益率/预计发行的基金总份额
D、NAV=期末基金资产净值/发行在外的基金总份额
答案：D
20、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
A、10%
B、25%
C、33%
D、50%
答案：B
21、基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A、20个工作日
B、30个工作日
C、7个工作日
D、10个工作日
答案：A
22、下列关于股票基金行业分类的说法中，错误的是（ ）。
A、同一行业内的股票往往表现出类似的特性与价格走势
B、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金
C、不同行业在不同经济周期中的表现不同
D、行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较低
答案：D
23、以下关于期货市场的交易制度的说法，错误的是（ ）。
A、保证金制度
B、盯市制度
C、交割制度
D、净额清算制度
答案：D
24、大多数大宗商品投资者常用的投资方式是（ ）。
A、购买资源或者购买大宗商品相关股票
B、购买大宗商品实物
C、投资大宗商品衍生工具
D、投资大宗商品的结构化产品
答案：C
25、企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（ ）。
A、中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告
B、发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证
C、监会反馈意见回复后
D、C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
答案：B
26、（2016年真题）（ ）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A、专业性原则
B、公正性原则
C、主观性原则
D、独立性原则
答案：D
27、下列关于分级基金特征的描述不正确的是（ ）。
A、A类和B类份额分级，资产合并运作
B、基金份额不可以在交易所上市交易
C、内含衍生工具与杠杆特性
D、多种收益实现方式、投资策略丰富
答案：B
28、市场法，主要包括（ ）。Ⅰ、有效市场价格法Ⅱ、近期交易价格法Ⅲ、乘数法?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ
答案：A
29、只有在买入套期保值者和卖出套期保值者的交易数量（ ）时，交易才能成立，风险才能得以成功转移。
A、接近
B、不相等
C、一定
D、完全相等
答案：D
30、基金管理人申请登记，应当通过资产报送业务综合报送平台，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息指的是信息报送的（ ）
A、真实性
B、准确性
C、完整性
D、合规性
答案：A
31、远期合约是（ ）合约，期货合约是（ ）合约。
A、标准化，非标准化
B、标准化，标准化
C、非标准化，非标准化
D、非标准化，标准化
答案：D
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