2024黑龙江伊春基金从业考试题库
2024-08-08 14:10:48
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1、以下关于估值责任的表述，错误的是（ ）。
A、基金管理人在计算份额净值时，可参考估值工作小组意见的，但不能免除其估值责任
B、基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任
C、基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时，以基金管理人的意见为准
D、基金估值的责任人是基金管理人
答案：C
2、某企业的资本结构为付息债务3亿元，税前债务成本8%，股权资本的市场价值为7亿元，股权资本成本为15%。假定所得税税率为25%，则该企业加权平均资本成本为（ ）。
A、11.50%
B、10.10%
C、12.30%
D、12.90%
答案：C
3、某投资者得到了100只QDII基金的单位净值，从小到大排列为NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，则NAV的下2.5%分位数是（ ）
A、1.003
B、1.0022
C、1.0014
D、1.0025
答案：B
4、经中国证监会批准，沪深两大交易所于（ ）双双发布了《分级基金业务管理指引》，并于次年5月1日起正式施行。
A、41238
B、42333
C、42699
D、43064
答案：C
5、( )认为，远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿
A、完全预期理论
B、流动性偏好理论
C、集中偏好理论
D、市场分割理论
答案：B
6、（2016年真题）商业票据的特点主要有（ ）。Ⅰ 面额较大Ⅱ 利率较低，通常比银行优惠利率低，而且比同期国债利率低Ⅲ 只有一级市场Ⅳ 没有明确的二级市场
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
7、（2017年真题）在选择基金服务机构时，基金管理人一般不作为重点关注内容的是（ ）。
A、服务机构的人员储备
B、服务机构对基金收益率的承诺
C、服务机构是否具有类似服务的经验
D、服务机构是否有效执行了信息隔离
答案：B
8、（2016年真题）股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大信息的变更事项为（ ）变更。
A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金管理人的高级管理人员
答案：A
9、《证券投资基金销售管理办法》规定，（ ）可以办理其募集的基金产品的销售业务。
A、监管机构
B、基金管理人
C、基金托管人
D、证券登记结算公司
答案：B
10、下列关于道德与法律的说法，正确的是（ ）。
A、表现形式不同
B、内容结构相同
C、调整范围相同
D、调整手段相同
答案：A
11、依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（ ）。
A、办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
B、及时办理基金资金清算、交割事宜
C、编制中期和年度基金报告
D、计算并公告基金资产净值
答案：B
12、下列不属于基金管理人内部控制机制的是（ ）。
A、员工自律
B、风险控制制度
C、部门各级主管的检查监督
D、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
答案：B
13、债券投资也面临—系列风险。这些风险可以划分为（ ）大类。Ⅰ.信用风险、利率风险Ⅱ.通胀风险、流动性风险Ⅲ.再投资风险Ⅴ.提前赎回风险?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案：D
14、基金运行期间，基金管理人、基金托管人发生变更的，基金管理人应当在（ ）个工作日内向基金业协会报告。
A、1
B、3
C、5
D、10
答案：C
15、以下哪项不属于基金运作相关的其他费用（ ）
A、基金合同生效后的信息披露费用
B、基金合同生效前的和管理费用
C、基金合同终止时的清算费用
D、与基金设立及运作过程相关的会计师费和律师费
答案：B
16、投资决策委员会一般的组成中不包括（ ）。
A、公司总经理
B、投资总监、投资部经理
C、基金管理公司的副总经理
D、分管投资的副总经理
答案：C
17、风险控制委员会的职责不包括（ ）。
A、负责基金投资策略、资产分配等重大事项
B、负责对公司运作的整体风险进行控制
C、审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
D、听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
答案：A
18、如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则X称为（ ）。
A、分布型随机变量
B、连续型随机变量
C、中断型随机变量
D、离散型随机变量
答案：D
19、清算有( )。Ⅰ．成本清算Ⅱ．解散清算Ⅲ．破产清算Ⅳ．重置清算
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：A
20、当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（ ）以内。
A、0.40%
B、0.25%
C、0.50%
D、0.20%
答案：C
21、（2016年真题）下列关于跨境股权投资及其审批流程的说法，错误的是（ ）。
A、在境外股权投资基金公司投资的审批流程上，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记
B、境内股权投资基金面向境外企业的投资，是指注册于境内的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境外企业
C、一般而言，中国企业投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指发展改革部门和中国证监会
D、境外股权投资基金的投资，是指注册于境外的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境内企业
答案：C
22、（2021年真题）关于期货和远期的区别，以下表述正确的是（ ）。
A、期货合约比远期台约的实物交割比例低
B、期货合约和运期合约都是标准化合约
C、期货合约和远期合约都以实物交割为主
D、期货合约和远期合约都具有较高的信用风险
答案：A
23、下列有关债券种类的说法，错误的是（ ）。
A、按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券、长期债券
B、按发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等
C、按计息和付息方式分类，债券可分为高息债券和低息债券
D、按债券持有人收益方式分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券等
答案：C
24、（ ）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。
A、动态资产配置
B、投资组合保险策略
C、恒定混合策略
D、买入并持有策略
答案：A
25、（2016年真题）公司型基金以（ ）的投资公司为代表。
A、美国
B、英国
C、中国
D、西欧
答案：A
26、如果两个的收益率和相关系数在-1和1之间，那么两个资产的投资组合将呈一条（ ）
A、左上方弯曲的曲线
B、左下方弯曲的曲线
C、右上方弯曲的曲线
D、右下方弯曲的曲线
答案：A
27、关于可转换债券有如下四种表述，其中正确的个数是（）。Ⅰ．可转换债券简称可转债，是指一段时期内，持有者可以按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券Ⅱ．可转换债券是一种混合债券，既包含了普通债权的特征，也包含了权益的特征Ⅲ．可转换债券是一种含有转股权的特殊债券Ⅳ．可转换债券的基本要素包含：标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等
A、3
B、1
C、4
D、2
答案：C
28、（2016年真题）若名义利率不变，当物价上升时，实际利率（ ）。
A、不确定
B、不变
C、下降
D、上升
答案：C
29、股权投资基金的投资一般流程不包括（ ）。
A、项目开发
B、项目立项
C、项目监督
D、项目筛选
答案：C
30、关于公募基金年度报告中投资组合部分应披露的信息，下列表述错误的是（ ）。
A、期末按市值占比排序的前5名债券明细
B、期末按市值占比排序的前10只股票明细
C、投资贵金属、股指期货、国债期货等情况
D、期末基金资产组合
答案：B
31、关于合格境内机构投资者（QDII），以下描述错误的是（ ）。
A、QDII应在托管人处开立托管账户
B、QDII应在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资
C、QDII应定期向国家外汇管理局报告其额度使用及资金汇出入情况
D、QDII应先向国家外汇管理局申请并获得境外证券投资额度后，向中国证监会申请境外证券投资业务许可文件
答案：D
32、假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹（600839）700万股，卖出四川长虹600万股；买入深发展A（00001）400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是（ ）。
A、应付有价证券100万股
B、应收四川长虹700万股，应付四川长虹600万股，应收深发展A400万股，应付深发展A600万股
C、应收四川长虹100万股；应付深发展A200万股
D、应收有价证券1100万股，应付有价证券1200万股
答案：C
33、关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（ ）。
A、销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提
B、申购费用由申购人承担，不列入基金资产
C、基金管理人可以根据情况调整申购费率
D、赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的25%计入基金资产
答案：A
34、（2016年真题）营销人员在开发客户中运用最多的方法是（ ）。
A、介绍法
B、陌生拜访法
C、缘故法
D、广告宣传法
答案：B
35、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（ ）日内披露。
A、15
B、20
C、30
D、45
答案：D
36、（2016年真题）依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、（ ）、基金监管机构和自律组织。
A、基金市场服务机构
B、基金市场中介机构
C、基金销售机构
D、基金份额登记机构
答案：A
37、（2016年真题）下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（ ）。
A、公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
B、基金管理人应自主控制业务活动的运作
C、基金管理人应当建立有效的内部监控制度
D、基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
答案：B
38、关于总收益倍数(TVPI),说法正确的是（ ）
A、总收益倍数(TVPI)比已分配收益倍数(DPI)更能反映投资者某一时点的账面回报水平
B、计算时点越靠后，总收益倍数（TVPI)越大
C、总收益倍数(TVPI)始终大于已分配收益倍数(DPI)
D、总收益倍数(TVPI)反映的是投资基金的回收情况
答案：A
39、关于基金信息披露应用XBRL，说法错误的是。（ ）
A、对于基金管理人和托管人，采用XBRL将有助于其梳理内部信息系统和相关业务流程，实现流程再造，促进业务效率和内部控制水平的全面提高
B、对于分析评价机构等基金信息服务中介，将可望以更低成本和更便捷的方式获得高质量的公开信息
C、XBRL是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术
D、在我国，上市公司自2000年年底开始尝试应用XBRL报送定期报告
答案：D
40、（2023年2月真题）关于交易成本，以下说法错误的是（ ）。
A、显性成本可以事先确定，包含佣金、税费、交易所规费三部分
B、隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等
C、证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本
D、冲击成本是购买流动性的成本，可以精确计量
答案：D
41、关于部分延期赎回，以下表述错误的是（ ）。
A、赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并享有赎回优先权
B、对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额
C、出现巨额赎回时，当基金管理人认为兑付赎回申请有困难，可以决定部分延期赎回
D、赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并以下一开放日的基金份额净值为基金计算赎回金额
答案：A
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