2024山西朔州证券从业考试题库
2024-08-21 11:20:04
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1、根据《证券法》，包销协议应当载明的事项包括（ ）。
A、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
B、包销的期限及起止日期
C、包销的付款方式及日期
D、侵权责任
答案：ABC
2、（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A、非法集资类犯罪
B、擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C、违规披露、不披露重要信息的犯罪
D、欺诈发行股票、债券罪
答案：D
3、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（ ）。
A、统一存管
B、集中管理
C、第三方存管
D、有效控制
答案：C
4、要约收购的期限不得少于（ ）日。
A、7
B、10
C、15
D、30
答案：D
5、（ ）年，美国堪萨斯交易所推出全球首个股票指数期货合约——价值线指数期货合约。
A、1977
B、1981
C、1982
D、1983
答案：C
6、证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（ ）?
A、A：谨慎.诚实.勤勉尽责
B、B：引用有关信息.资料时严格保密信息资料来源
C、C：规范在传播媒体上发表投资咨询文章.报告.意见
D、D：完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议
答案：B
7、（2020年真题）根据《刑法》，（ ）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。
A、违规披露、不披露重要信息
B、诱骗他人买卖证券罪
C、欺诈发行股票、债券罪
D、非法发行股票和公司、企业债券罪
答案：A
8、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（ ）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A、—次性的
B、间隔的
C、持续性的
D、定期的
答案：A
9、属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（ ）。
A、收益公司债券
B、可转换公司债券
C、不动产抵押公司债券
D、信用公司债券
答案：D
10、按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。
A、向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定
B、在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险
C、基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见
D、将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任
答案：ABCD
11、某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反，当日结算显示客户出现保证金不足，于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，期货公司同意。此后，期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该商品期货合约，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对张某收取的保证金比例是7%，则下列构成透支交易的是（ ）。
A、客户保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易
B、客户保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓
C、客户保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易
D、客户保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓
答案：CD
12、公司章程中记载事项中不记载可导致章程无效的事项是（ ）。
A、不必要记载事项
B、绝对必要记载事项
C、相对必要记载事项
D、任意记载事项
答案：B
13、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，该因素不包括（ ）。
A、战争
B、政权更迭
C、政府重大经济政策的出台
D、因发生可预料和可预见的事件
答案：D
14、在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：A
15、下列有关法律关系的描述，错误的是（ ）。①人与人之间的关系就是一种法律关系②存在不以特定的法律规范为依据的法律关系③社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系④没有相应法律规定，就不受法律规范的约束
A、①②④
B、②③④
C、①②③④
D、①②
答案：A
16、中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地）Ⅰ．香港联合交易所Ⅱ．深圳证券交易所Ⅲ．上海证券交易所Ⅳ．台湾证券交易所
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
答案：C
17、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法错误的是（ ）。
A、禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B、与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C、证券投资顾问服务费应当以公司账户收取
D、业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年
答案：B
18、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。
A、最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案：B
19、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（ ）倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。
A、3；10
B、5；5
C、5；10
D、3；5
答案：B
20、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。
A、证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格
B、证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当符合规定的条件，并遵守证券从业人员的管理规定
C、从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格
D、未经注册，任何单位不得从事基金销售业务
答案：ABCD
21、证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（ ）等信息。①证券经纪人服务的证券营业部②证券经纪人的执业地域范围③证券经纪人证书编号④证券经纪人从业年限
A、②③④
B、①②
C、①②③
D、①③④
答案：C
22、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。
A、始终坚持以降低风险为导向
B、可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务
C、无须承担对投资者进行风险教育的义务
D、只能通过内部人员进行直接营销
答案：B
23、关于首次公开发行股票，下列说法错误的是（ ）。
A、发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程
B、拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为
C、发行人不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为上市公众公司、
D、同上市公司在股票发行上市后进行的包括配股、增发在内的股权再融资一样
答案：D
24、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是( )。
A、基金销售市场分析报告
B、其他基金销售机构的基金宣传推介资料
C、基金销售适用性管理制度
D、基金管理人的基金宣传推介资料
答案：D
25、集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有( )。Ⅰ．在集合计划存续期间．委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项Ⅱ．在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法Ⅲ．在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理Ⅳ．在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
26、下列关于交易所债券现券交易的说法，错误的是（ ）。
A、现券交易买卖双方成交后可约定在未来的某一时刻办理交收手续
B、现券交易也称为债券的即期交易
C、现券买入者付出资金并得到证券
D、现券卖出者交付证券并得到资金
答案：A
27、证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ）。
A、证券投资顾问人员管理制度要求
B、证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求
C、保证与服务方式、业务规模相适应
D、业务留痕管理和档案保存要求
答案：ABCD
28、（2020年真题）下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（ ）。
A、健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升
B、证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义
C、健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求
D、证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动
答案：D
29、有关中央银行的职能说法正确的是（ ）。Ⅰ．发行的银行Ⅱ．银行的银行Ⅲ．政府的银行Ⅳ．储蓄的银行
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
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