2024辽宁阜新基金从业考试题库
2024-08-08 11:47:52
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1、从退出收益的角度来看，一般来讲（ ）的收益高。
A、上市转让退出
B、挂牌转让退出
C、协议转让退出
D、以上都不是
答案：A
2、（ ）是指负有清算义务的主体，按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。
A、基金终止
B、基金退出
C、基金清算
D、基金补偿
答案：C
3、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在( )方面的披露义务。
A、基金份额持有人大会
B、基金份额变化信息
C、基金运作、托管监督报告
D、基金份额持有信息
答案：A
4、（2017年真题）股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括（ ）。Ⅰ 责令改正Ⅱ 监管谈话Ⅲ 出具警示函Ⅳ 公开谴责
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
5、关于信托（契约）型股权投资基金与公司型股权投资基金的比较，以下表述正确的是（ ）。
A、信托（契约）型基金的管理人可以是信托公司，公司型基金的管理人不能是信托公司
B、公司型基金和信托（契约）型基金均可以独立的法人身份登记为被投企业股东
C、信托（契约）型基金可以不设董事会，公司型基金必须设立董事会
D、投资者投资或退出信托（契约）型基金时无需进行工商变更登记
答案：D
6、关于基金管理公司管理层应当承担的合规管理责任，以下说法正确的是（ ）Ⅰ.管理层应当熟悉相关法律、行政法规和中国证监会的监管要求Ⅱ.管理层应当将主要股东利益放在首位Ⅲ.管理层不得将其经营管理权让渡给股东Ⅳ.董事长可以不同意督察长检查公司财务
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
7、转换基金的运作方式，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
A、45293
B、45294
C、45325
D、45295
答案：C
8、我国境内投资者不包括（ ）。
A、中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人
B、注册在境内的法人
C、虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民
D、境内公民
答案：A
9、某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料。后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会下列做法符合规定的是（ ）。
A、要求公司进行整改，整改后允许登记
B、列入异常机构名单
C、不予登记
D、接受申请并予以登记
答案：C
10、（2020年真题）某股权投资基金A为合伙型基金,合伙协议约定:A基金目标认缴出资额为10亿人民币,主要对境内设立的优质子基金进行投资,子基金的投资方向为新能源领域。A基金向中国证券投资基金业协会备案时,应报送的信息和材料包括（ ）I合伙协议II投资方向及基金类别III营业执照正副本复印件IV法律意见书
A、I、II、III
B、I、II、III、IV
C、I、II、IV
D、I、III
答案：A
11、股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为（ ）。
A、10%～20%
B、40%～60%
C、20%～30%
D、30%～40%
答案：B
12、下列不属于不动产投资特点的是（ ）。
A、异质性
B、低流动性
C、不可分性
D、可分性
答案：D
13、关于我国股权投资行业的发展趋势，下列说法错误的是（）
A、股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用
B、从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由直接融资为主转向间融资为主
C、股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇
D、随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，政府监管和行业自律不断规范，我国的股权投资基金行业必将进入新的跨越式发展阶段
答案：B
14、基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。
A、MIS
B、网络
C、4Ps
D、4C
答案：C
15、（2017年真题）某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（ ）。
A、42746
B、42748
C、42747
D、42749
答案：A
16、折现现金流估值法中，对于在预测期之后目标公司的价值，也就是终值（TV），可以采用（ ）进行估算。Ⅰ．终值倍数法Ⅱ．倍数特性法Ⅲ．Gordon永续增长模型Ⅳ．永续零增长模型
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
17、下列关于基金募集期限说法错误的是（ ）。
A、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集
B、基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限
C、基金募集期限自基金份额发售之日起计算
D、超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案
答案：A
18、某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%，则该基金应该属于（ ）.
A、股票型基金
B、债券型基金
C、货币市场基金
D、混合型基金
答案：B
19、（2019年真题）股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括（ ）Ⅰ．资金损失风险Ⅱ．流动性风险Ⅲ．基金运营风险Ⅳ．基金委托募集所涉风险
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
20、私募股权投资最早在（ ）地区产生并得到发展。
A、欧美
B、东亚
C、北美
D、欧洲
答案：A
21、下列有关保证金交易的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ投资者要卖出证券，证券账户上必须有属于投资者支配范围内的足量的可交易证券，这样的交易称为期货交易Ⅱ保证金交易让投资者可从证券经纪商那里借得资金或证券，这样就能进行超过自己可支付范围的交易Ⅲ保证金交易也叫信用交易Ⅳ投资者用于投资的自有资金或证券就称为保证金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
22、（ ）是基金投资群体的重要组成部分?
A、个人投资者
B、机构投资者
C、政府
D、金融机构
答案：A
23、基金信息披露内容应满足的原则不包括（ ）。
A、准确性原则
B、易得性原则
C、及时性原则
D、公平披露原则
答案：B
24、( )是股票最基本的特征。
A、收益性
B、风险性
C、流动性
D、永久性
答案：A
25、下列各项中不属于基金利润来源的是（ ）。
A、利息收入
B、投资收益
C、公允价值变动损益
D、基金份额销售收入
答案：D
26、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（ ）。
A、从合同生效之日起计算的业绩
B、自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩
C、当年上半年的业绩
D、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩
答案：D
27、中国基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（ ）个工作日内，为私募基金办结登记手续。
A、5
B、20
C、15
D、10
答案：B
28、同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应（ ）计算。
A、合并
B、分离
C、单独
D、加权
答案：A
29、（2019年真题）私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（ ）。Ⅰ 客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益Ⅱ 客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像Ⅲ 购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合同及风险揭示书等文件Ⅳ 产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
30、投资决策委员会一般的组成中不包括（ ）。
A、公司总经理
B、投资总监、投资部经理
C、基金管理公司的副总经理
D、分管投资的副总经理
答案：C
31、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（ ）。
A、衍生资产价格与标的资产价格具有联动性
B、杠杆性在很大程度上决定了衍生工具所具有的高风险性
C、衍生工具可能面临信用风险
D、结算风险是指因操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致损失的风险
答案：D
32、（ ）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。
A、官方利率
B、名义利率
C、实际利率
D、浮动利率
答案：C
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