2024山东日照基金从业考试题库
2024-08-09 14:53:18
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1、股票价格与账面价值的比值被称为( )。
A、市盈率
B、市净率
C、净值收益率
D、净现值
答案：B
2、若使用历史数据计算市盈率，应尽可能使用最新公开的信息，通常会使用最近（ ）的数据。
A、六个月
B、十二个月
C、一个完整会计年度
D、预测年度
答案：B
3、（2016年真题）关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（ ）。
A、督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长
B、督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改
D、经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细
答案：B
4、TF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要体现在（ ）。Ⅰ.投资人用于申购赎回的对价不同；Ⅱ.投资人办理申购赎回的场所不同；Ⅲ.对投资人申购、赎回的规模限制不同；Ⅳ.投资人适用的费率不同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
5、按（ ）分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券、免税债券等。
A、发行主体
B、偿还期限
C、债券持有人收益方式
D、计息与付息方式
答案：C
6、中国证券投资基金业协会的特别会员不包括（ ）
A、基金销售机构
B、证券期货交易所
C、地方基金业协会
D、登记结算机构
答案：A
7、监事会对基金管理人的业务监督包括（ ）。Ⅰ当董事或经理人员开展业务违反法律法规时通知其停止违法行为Ⅱ随时调查公司的财务状况，审查账册文件，有权要求董事会向其提供情况Ⅲ审核董事会编制地提供给股东会的报表，并把审核意见向股东会报告Ⅳ当监事会认为有必要时，可以直接召集股东召开股东会
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
8、对于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式确定估值日该股票的价值：PV=S*（1-LOMD）的价值。S表示估值日在证券交易所上市交易的同一股票的（ ）
A、市场价值
B、账面价值
C、内在价值
D、公允价值
答案：D
9、根据《公司法》，有限责任公司的章程应当载明（ ）。Ⅰ．公司的机构及其产生办法、职权、议事规则Ⅱ．股东会会议认为需要规定的其他事项Ⅲ．股东的测资方式、出资额和出资时间Ⅳ．公司法定代表人?
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：C
10、黄金ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的（ ）估值，估值日无交易的，以（ ）估值。
A、当日收盘价；最近结算价
B、当日结算价；最近收盘价
C、当日结算价；最近结算价
D、当日收盘价；最近收盘价
答案：D
11、目前，办理摘取前结算业务的系统是（ ）。
A、深圳清算所客户终端系统
B、中债综合业务平台
C、大连清算所客户终端系统
D、债券综合业务平台
答案：B
12、我国证券交易所进行证券交易时，对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的价格形成机制时()
A、连续竞价
B、协议转让
C、大宗交易
D、集合竞价
答案：D
13、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，关于公开发行基金的合格投资者为单位的，净资产不低于（ ）万元。
A、5000
B、3000
C、1000
D、2000
答案：C
14、我国的政府基金监管机构是( )。
A、中国证监会
B、基金业协会
C、证券交易所
D、证券业协会
答案：A
15、实际收益率在名义收益率的基础上扣除了（ ）的影响
A、汇率波动
B、税收
C、流动性
D、通货膨涨率
答案：D
16、折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和，包括（）和自由现金流模型等。
A、盈利模型
B、红利模型
C、资产模型
D、估值模型
答案：B
17、关于股权投资基金的投资范围，以下表述错误的是（ ）。
A、上市公司公开发行的债券属于股权投资基金的投资范围
B、非上市公司的典当资产不属于股权投资基金的投资范围
C、非上市公司可交易的普通股属于股权投资基金的投资范围
D、上市公司非公开发行的普通股属于股权投资基金的投资范围
答案：A
18、关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率Ⅱ.前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用Ⅲ.后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用Ⅳ.前段收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
19、下列哪项不属于私人股权的是（ ）
A、未上市企业发行和交易的普通股
B、上市企业公开发行和交易的普通股
C、依法可转换为普通股的优先股
D、可转换债券
答案：B
20、公司管理指标有（ ）Ⅰ.公司战略与业务发展定位Ⅱ.经营风险控制情况Ⅲ.公司治理情况Ⅳ.高层管理人员尽职与异动情况
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
答案：C
21、从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为。Ⅰ.业务风险Ⅱ.投资风险Ⅲ.市场风险Ⅳ.操作风险
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
22、（ ）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。
A、业务风险
B、投资风险
C、操作风险
D、业务持续风险
答案：D
23、（2020年真题）关于QDII基金的信息披露，以下表述错误的是（ ）。
A、当投资顾问主要负责人变动时，需要发布临时公告
B、定期报告中披露计入当期损益的汇兑损益
C、投资境外基金的，应当披露QDII基金与境外基金之间的费率安排
D、可以同时采用中文和英文，但需要明确告知投资者以哪种文字为准
答案：D
24、（2021年真题）关于基金、股票与债券的特点，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ 基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证Ⅱ 股票是一种直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域Ⅲ 债券可以给投资者带来较为确定的利息收入Ⅳ 通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
25、下列条款不可以嵌入债券的是( )。
A、延期条款
B、转换条款
C、回售条款
D、赎回条款
答案：A
26、基金管理人（ ）负责设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。
A、管理层
B、督察长
C、董事会
D、监事会
答案：C
27、（ ）不是封闭式基金和开放式基金的主要表现。
A、期限不同
B、份额限制不同
C、交割月份不同
D、价格形成方式不同
答案：C
28、（2016年真题）基金业协会的职责不包括（ ）。
A、依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求
B、组织基金从业人员的上岗培训，资质管理
C、对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节
D、制定和实施行业自律规则
答案：B
29、自行募集是指（ ）自行为其设立的股权投资基金募集资金。
A、证券公司
B、基金销售机构
C、基金管理人
D、基金托管机构
答案：C
30、（2016年真题）（ ）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。
A、基金份额持有人
B、基金监管机构
C、基金托管人
D、基金注册登记机构
答案：B
31、关于基金临时报告，下列表述错误的是（ ）
A、基金份额持有人大会的召开需要披露基金临时报告
B、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.25%需要披露基金临时报告
C、基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告
D、开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告
答案：B
32、基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案。应考察的内容有（）。Ⅰ、企业经营风险、股权瑕疵Ⅱ、债务Ⅲ、法律诉讼Ⅳ、环保问题以及监管问题
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
33、在基金管理人加强合规文化建设过程中，以下各项中重要性排序相对靠后的是（ ）。
A、有效落实合规考核机制
B、加强管理层对合规文化建设工作的重视程度
C、加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流
D、引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识
答案：D
34、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构（ ）向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
A、任何时候可以
B、在特定条件下可以
C、不得
D、以上都不对
答案：C
35、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。
A、基金管理人对基金持有人给予公正待遇
B、要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C、市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D、监管部门对被监管对象给予公正待遇
答案：D
36、股权投资基金财产清算小组的职责不包括（ ）。
A、基金财产的变现和分配
B、基金财产的保管
C、基金财产的估价
D、基金财产的投资
答案：D
37、基金销售人员的禁止性规范不包括( )。
A、不得进行虚假或误导性陈述
B、不得片面夸大过往业绩
C、不得预测所推介基金的未来业绩
D、不限制以个人名义接受投资者的款项
答案：D
38、投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每( )对投资者的需求作一次重新的评估。
A、半年
B、年
C、两年
D、季度
答案：B
39、根据题干，回答{TSE}30-32问题。某股权投资基金的基金合同约定:按照单一项目的收益分配方式，对于来自投资项目的可供分配现金，分配顺序为:（1）按出资合伙人的实缴出资比例返还投资本金;（2）按单利每年8%向出资合伙人分配门槛收益;（3）按单利每年2%向管理人分配追加;（4）按出资合伙人80%，管理人20%的比例进行分配。暂不考虑管理费等基金费用，退出金额即为可分配金额。{TS}该基金第1个投资项目在第2年年底退出，投资金额为2亿元，投资年限（即投资人出资基金投资项目至项目退出的时间）为2年，退出金额为4亿元，退出时立即分配。出资合伙人和管理人各分配到（ ）。
A、2亿元、2亿元
B、3.2亿元、0.8亿元.
C、3.6亿元、0.4亿元
D、4亿元、0元
答案：C
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