2024广西南宁基金从业考试题库
2024-08-09 15:36:22
广西南宁基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。南宁备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过广西南宁的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、（2017年真题）下列属于股权投资基金生命周期的四个阶段的是（ ）。
A、募集、投资、管理、上市
B、投资、管理、上市、退出
C、募集、投资、管理、退出
D、募集、投资、托管、退市
答案：C
2、下列风险调整后的收益率指标中，不以CAPM模型为基础的是（ ）。
A、夏普比率
B、詹森比率
C、特雷诺比率
D、信息比率
答案：D
3、依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
A、50
B、200
C、100
D、500
答案：B
4、基金业协会的最高权力机构是（ ）。
A、会员代表大会
B、理事会
C、股东大会
D、董事会
答案：A
5、某私募基金于2017年10月27日清算终止，按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料,保存期限至少应该至（ ）。
A、10/27/2037
B、10/27/2027
C、10/27/2032
D、10/27/2022
答案：B
6、不同企业类型及所处发展阶段的目标公司调查内容的侧重点也不同。对于处于相对较早发展阶段的创业企业，业务尽职调查的重点是（ ）
A、管理团队和产品服务部分
B、管理团队
C、产品服务
D、融资结构
答案：A
7、我国信托法是在（ ）年正式实施。
A、2001
B、2009
C、2007
D、2000
答案：A
8、下列属于基金客户服务内容的有（ ）。Ⅰ.基金转换Ⅱ.资料邮寄Ⅲ.非交易过户Ⅳ.人工咨询
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
9、资产负债率、权益乘数和负债权益比这三个比率其实是同一意思，由其中一个比率可以很容易计算出另外两个比率，并且都是数值越（ ）代表财务杠杆比率越（ ），负债越（ ）。
A、大，高，低
B、小，高，重
C、大，高，重
D、大，低，重
答案：C
10、客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指（ ）。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、基金服务机构
答案：C
11、信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（ ）。
A、重大遗漏
B、不当竞争
C、虚假记载
D、误导性陈述
答案：C
12、下列关于基金业协会说法正确的是（ ）。
A、基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，但不是社会团体法人
B、基金业协会从事营利性活动
C、基金业协会不以营利为目的
D、基金业协会成员各自制定团体的章程
答案：C
13、公司的主要财务报表不包括（ ）。
A、产品销售明细表
B、资产负债表
C、利润表
D、现金流量表
答案：A
14、关于股权投资基金管理人及其委托的基金服务机构的责任分担，下列说法中错误的是（ ）。
A、基金服务机构在开展业务的过程中，因技术故障、操作错误等原因给基金财产造成的损失，应当由基金管理人先行承担赔偿责任，基金管理人再向基金服务机构追偿
B、基金管理人委托基金服务机构提供基金服务的，该管理人依法应当承担的责任不因委托而免除
C、基金管理人与基金服务机构应在双方签订的服务协议中对双方之间的责任分配进行约定
D、基金服务机构在开展业务的过程中，因违法违规、违反服务协议给基金财产造成的损失，应当由基金服务机构直接承担赔偿责任，基金管理人可不承担赔偿责任
答案：D
15、下列是基础风险指标有（ ）。Ⅰ.β系数Ⅱ.跟踪误差Ⅲ.波动率Ⅳ.最大回撤Ⅴ.主动比重?
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
16、（ ）是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。
A、清算
B、结算
C、结业
D、破产
答案：A
17、假设投资者在2005年4月15日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么利润将会从（ ）起开始计算。
A、45397
B、45398
C、45400
D、45402
答案：C
18、关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是()
A、申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容
B、基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内，仍未备案首支基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
C、在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集
D、基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更
答案：B
19、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（ ）。
A、自基金清算终止之日起不得少于15年
B、自基金清算终止之日起不得少于20年
C、自基金清算终止之日起不得少于5年
D、自基金清算终止之日起不得少于10年
答案：D
20、跨境股权投资包括（ ）。Ⅰ、境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资Ⅱ、境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资Ⅲ、境内的外币股权投资基金面向境内目标公司的投资
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
21、（ ）反映一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。
A、资产负债表
B、利润表
C、现金流量表
D、所有者权益变动表
答案：B
22、基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（ ）。Ⅰ．自我学习Ⅱ．自我改造Ⅲ．自我完善Ⅳ．自我评价
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
23、某股权投资基金的基金合同约定:“按照单一项目的收益分配方式，对于来自投资项目的可供分配现金，分配顺序为:(1)按出资合伙人的实缴出资比例返还投资本金;(2)按单利每年8%向出资合伙人分配门槛收益;(3)按单科每年2%向管理人分配追加;(4)按出资合伙人80%，管理人20%的比例进行分配。”暂不考虑管理费等基金费用，退出金额即为可分配金额。该基金第1个投资项目在第2年年底退出，投资金额为2亿元，投资年限（即投资人出资基金投资项目至项目退出的时间）为2年，退出金额为4亿元，退出时立即分配。出资合伙人和管理人各分配到（ ）。
A、2亿元、2亿元
B、3.2亿元、0.8亿元
C、3.6亿元、0.4亿元
D、4亿元、0元
答案：C
24、基金的后台管理服务不包括（ ）。
A、基金份额的销售
B、基金会计核算和信息披露
C、基金资产的估值
D、基金份额的注册登记
答案：A
25、两只证券投资基金,其中基金A高度重视流动性,必须保留一定的现金资产；基金B的基金份额固定，投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型，以下正确的是（ ）。
A、基金A是封闭式基金，基金B是开放式基金
B、基金A和基金B都是封闭式基金
C、基金A和基金B都是开放式基金
D、基金A是开放式基金，基金B是封闭式基金
答案：D
26、《集合投资计划治理白皮书》是由（ ）于2005年发表的。
A、WTO
B、国际证监会
C、欧盟
D、经合组织
答案：D
27、投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（ ）。
A、资产负债状况
B、现金流入情况
C、投资期限
D、收入状况
答案：B
28、基金实际投资绩效在很大程度上决定于（ ）。
A、投资研究的水平
B、与上市公司管理层的良好关系
C、灵通的市场消息
D、基金交易员的操盘水平
答案：A
29、关于基金业绩评价原则，以下表述错误的是()。
A、基金业绩评价应遵循及时性原则，注重基金的短期表现
B、基金业绩评价应公平对待所有评价对象
C、基金业绩评价应着眼投资管理能力驱动的基金业绩
D、基金业绩评价应将同类基金的风险收益交换效率进行比较
答案：A
30、（2023年2月真题）关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（ ）。
A、降低重大财务损失的风险
B、降低声誉损失的风险
C、减少违规处罚
D、有利于基金管理公司利润最大化
答案：D
31、证券交易所属于基金的（ ）。
A、监管机构
B、份额登记机构
C、自律管理机构
D、评价机构
答案：C
32、关于市场风险，以下说法错误的是（ ）。
A、政策风险、经济周期性波动风险等都属于市场风险
B、市场风险是指基金投资行为受到由宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险
C、利率风险、购买力风险、汇率风险等都属于市场风险
D、由人为失误、合同纠纷等引起的风险为市场风险
答案：D
33、对于发展较为成熟的被投资企业，投资机构提供增值服务的内容往往侧重于（ ）。
A、业务开拓
B、规范管理
C、后续再融资
D、资源导入
答案：D
34、根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（ ）。
A、股东背景
B、投资管理能力
C、内部控制情况
D、经营管理能力
答案：A
35、信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的（ ）
A、独立性、完整性、真实性
B、真实性、准确性、完整性
C、及时性、准确性、非营利性
D、全国性、行业性、统一性
答案：B
36、（ ）允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。
A、欧式期权
B、美式期权
C、看涨期权
D、看跌期权
答案：B
37、（2016年真题）某基金测算出A证券组合的在险价值（VaR）要大于B证券组合的在险价值（VaR），该结论主要依赖的是（ ）。
A、事后指标
B、事前指标
C、事中指标
D、全过程指标
答案：B
38、股权投资基金进行清算的原因是()
A、投资项目撤销IPO计划
B、投资项目被上市公司并购
C、投资项目从新三板摘牌
D、投资项目都实现了退出
答案：D
- 没搜到相关城市