2024天津市天津证券从业考试题库
2024-08-21 11:08:14
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1、根据2001年中国人民银行颁布的《商业银行中间业务暂行规定》，不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非利息收人的业务的是（ ）。
A、表外业务
B、中间业务
C、其他业务
D、以上三者都不是
答案：B
2、下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
3、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（ ）。
A、民事借贷中的债权、债务法律关系
B、民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系
C、股份有限公司各股东之间的法律关系
D、劳务派遣中的劳务派遣法律关系
答案：AB
4、根据《证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（ ）罚款。
A、5万元以上30万元以下
B、5万元以上50万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、10万元以上100万元以下
答案：D
5、期货交易规则中，每（ ）个交易日闭市后，交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。
A、1
B、2
C、5
D、7
答案：A
6、流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（ ）天现金净流出量。
A、30
B、60
C、90
D、15
答案：A
7、集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照（ ）的原则共同发行的企业债券。①统一组织②分别负债③统一担保④集合发行
A、①②③
B、①②③④
C、①③④
D、②③④
答案：B
8、申请发行可交换债券，公司最近一期末的净资产额不少于人民币（ ）
A、100万元
B、3000万元
C、1亿元
D、3亿元
答案：D
9、下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（ ）。①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人②2年内没有管理客户委托资产，协会不予通过年检③未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格④投资主办人与原证券公司解除劳动合同，原证券公司需在10日内向协会进行离职备案
A、①④
B、①②③
C、①②③④
D、②③④
答案：C
10、影响股价变化的其他因素包括公司经营状况、政治及其他不可抗力的影响、心理因素、人为操纵因素等。
A、
B、
C、
D、
答案：B
11、承销商应当保留（ ）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。Ⅰ．披露Ⅱ．推介Ⅲ．定价Ⅳ．配售
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
12、证券公司非公开发行公司债券每次发行对象不得超过100人。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：B
13、《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（ ）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
A、治理结构不健全
B、经营管理混乱
C、账外设账
D、账外经营
答案：ABCD
14、下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。
A、申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B、申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C、申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D、申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
答案：D
15、丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（ ）。
A、内资股
B、国家股
C、法人股
D、政策股
答案：C
16、经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立（ ）。
A、银行业金融机构
B、证券经营机构
C、保险资产管理公司
D、信托投资公司
答案：C
17、（2023年3月真题）下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（ ）。
A、提高直接融资比重，有利于分散过度集中于银行的金融风险
B、发展多种股权融资方式有利于提高实体经济的健康稳定发展
C、相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度低，风险也相对较大
D、直接融资通过市场主体充分博弈直接进行交易，有利于合理引导资源配置
答案：ABD
18、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中，下列说法正确的是（ ）。
A、证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
B、证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保
C、证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争
D、证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程
答案：D
19、根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，下列说法正确的有（ ）。
A、由自然人、法人和其他组织依据相关法律，订立公司章程
B、共同出资、共担风险、共享收益
C、对合伙企业债务承担责任
D、是经营性组织
答案：BCD
20、期货合约到期时，交易者应当通过实物交割或者现金交割，了结到期未平仓合约。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：A
21、股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份（ ）不得转让 。Ⅰ自公司股票上市交易之日起最长半年内Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年内Ⅲ在离职后半年内Ⅳ在离职后一年内
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
22、下列关于人民币债券发行的说法中错误的是（ ）。
A、人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定
B、人民币债券发行利率由中国人民银行核定
C、国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团
D、发行人民币债券的国际开发机构应当按照国际企业会计准则编制财务报告
答案：D
23、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A、100
B、150
C、200
D、300
答案：C
24、下列关于汇率变化影响的描述错误的是（ ）。
A、汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定
B、若汇率变化趋势对本国经济发展影响较为有利，股价会上升；反之，股价会下降
C、汇率的变化对那些在商品进出口和资本项目两方面严重依赖国际市场的国家（或地区）和企业的股票价格影响较大
D、汇率下降，即本币贬值，有利于进口而不利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降
答案：D
25、下列关于欧洲债券的说法有误的是（ ）。
A、欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
B、由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券
C、欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行，同时其发行面值也不可以以欧元之外的其他货币来表示
D、大多数欧洲债券仍然是以美元为面值发行的
答案：C
26、（2021年真题）2018年11月27日（ ）成为我国首家外资控股证券公司。
A、摩根大通证券
B、野村东方国际证券
C、瑞银证券
D、瑞信方正证券
答案：C
27、交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度被称为（ ）。
A、逐日盯市制度
B、大户报告制度
C、断路器制度
D、强行平仓制度
答案：B
28、西方货币传导机制理论中，货币学派的货币政策传导机制为M→E→I→Y，其中，E、I分别表示（ ）。
A、Ⅰ.收入
B、Ⅱ.货币供给
C、Ⅲ.产出
D、Ⅳ.投资
答案：B
29、（2021年真题）下列关于债券市场的说法，正确的有（ ）Ⅰ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅱ.作为集中性市场，深圳证券交易所是最早开办债券交易的场所Ⅲ.交易所市场实行的是集中撮合竞价和经纪商制度Ⅳ.所有记账式国债、政策性金融债券的大部分在银行间债券市场发行并上市交易
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
30、下列属于远期交易和期货交易的区别的有（ ）。I.交易场所不同II.合约的规范性不同Ⅲ.交易风险不同IV.保证金制度不同
A、I、II、Ⅲ、IV
B、II、Ⅲ、IV
C、I、Ⅲ
D、I、II
答案：A
31、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（ ）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
答案：B
32、在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为（ ）。①国家股②公司股③法人股④外资股⑤有限售条件股份
A、①②③④⑤
B、①②③④
C、①③④⑤
D、①③④
答案：D
33、下列流动性风险主要衡量指标中，属于机构层面指标的是（ ）。
A、流动比率
B、换手率
C、冲击成本
D、买卖价差
答案：A
34、证券发行市场又被称为( )。
A、一级市场
B、流通市场
C、二级市场
D、主板市场
答案：A
35、发债券和股票都属于直接融资方式。
A、
B、
C、
D、
答案：A
36、风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（ ）。
A、股票市场融资
B、债券市场融资
C、风险投资融资
D、商业信用融资
答案：C
37、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：B
38、证券公司从事证券自营业务的，自营清算岗位（ ）。
A、应当与经纪业务清算岗位分离
B、不需要与经纪业务清算岗位分离
C、应当与资产管理业务清算岗位分离
D、不需要与资产管理业务清算岗位分离
答案：AC
39、根据 《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括()。
A、公开
B、公允
C、公正
D、公平
答案：B
40、根据我国《证券交易所管理办法》的规定，( )是证券交易所的最高权力机构
A、会员大会
B、理事会
C、董事会
D、总经理
答案：A
41、下列关于交易所债券现券交易的说法，错误的是（ ）。
A、现券交易买卖双方成交后可约定在未来的某一时刻办理交收手续
B、现券交易也称为债券的即期交易
C、现券买入者付出资金并得到证券
D、现券卖出者交付证券并得到资金
答案：A
42、可交换债券与可转换公司债券的相同之处有（ ）。①发行要素相似②投资价值与上市公司价值无关③在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票④都包括票面利率、期限、转股价格和转股比率、转股期限等
A、①②③
B、①②③④
C、①③④
D、②③④
答案：C
43、在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现（ ），上交所将对其实施风险警示。
A、Ⅰ.债券最近一次资信评级为AA-级以下（含）
B、Ⅱ.发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损，且最近一个会计年度业绩预告或更正业绩预告显示为亏损
C、Ⅲ.发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监管部门立案调查，严重影响其偿债能力
D、Ⅳ.发行人生产经营情况发生重大变化，严重影响其偿债能力
答案：D
44、公司型基金与契约型基金的区别有（ ）。①资金的性质不同②投资者的地位不同③基金运营的依据不同④对投资额的限制不同
A、①②③
B、①②③④
C、①④
D、②③
答案：A
45、（ ）对整个金融市场有着直接、主要的影响。
A、财政政策
B、收入政策
C、货币政策
D、重要企业
答案：C
46、中国证券行业自律组织不包括（ ）。
A、证券交易所
B、中国证监会
C、证券登记结算公司
D、中国证券业协会
答案：B
47、分析一个行业，主要从行业或产业竞争结构、行业可持续性、抗外部冲击的能力、（ ）入手。Ⅰ．监管及税收待遇Ⅱ．劳资关系Ⅲ．财务与融资问题Ⅳ．行业估值水平
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
48、股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（ ）。
A、股票市场融资
B、债券市场融资
C、风险投资融资
D、民间借贷
答案：A
49、(2019年真题)按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为（）
A、双边法律关系与多边法律关系
B、确认性法律关系与创设性法律关系
C、第一性法律关系与第二性法律关系
D、纵向法律关系与横向法律关系
答案：B
50、信用传导机制的企业资产负债表渠道产生的原因在于（ ）。
A、金融市场信息不对称
B、利率的影响
C、托宾q值
D、汇率的影响
答案：A
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